一、當(dāng)前反洗錢監(jiān)管政策形勢分析
1、當(dāng)前反洗錢監(jiān)管形勢
2、我國洗錢處檢查及罰類型分布
3、當(dāng)前反洗錢法律規(guī)范體系和相關(guān)政策
4、反洗錢監(jiān)管制度、范圍
二、洗錢行為識別與風(fēng)險評估
1、典型洗錢交易過程及其近期變化
（1）處置程序
（2）離析程序
（3）歸并程序
（4）近期變化特征
3、洗錢行為的特征分析
（1）與現(xiàn)金交易有關(guān)的特征
（2）與賬戶有關(guān)的特征
（3）異常的資金收付
（4）與貸款有關(guān)的特征
（5）與證券交易有關(guān)的特征
（6）與保險有關(guān)的特征
（7）其他行為特征
（8）與金融機構(gòu)職員有關(guān)的特征
（9）當(dāng)前形勢下的洗錢活動新特點
4、近期案例分析
四、反洗錢的風(fēng)險識別與處置
 1、典型可疑交易18種特征
2、可疑交易案例分析
3、處于銀行反洗錢基礎(chǔ)地位與核心地位的制度
客戶身份識別制度
客戶身份資料和交易記錄保存制度
大額交易、涉嫌洗錢的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報告
五、客戶洗錢風(fēng)險等級管理
1、什么是客戶洗錢風(fēng)險等級劃分？
2、開展客戶風(fēng)險等級劃的原則
3、客戶洗錢風(fēng)險劃分的3個等級
4、劃分客戶風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素
六、不同崗位反洗錢職責(zé)
1、客戶經(jīng)理
2、運營崗位
3、反洗錢報告員
七、反洗錢保密
1、反洗錢工作保密事項
2、銀行及其工作人員對于客戶身份資料和交易信息的保密義務(wù) 

北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士
美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士
中國人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟學(xué)系主任
人大國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科副教授、金融專業(yè)（風(fēng)險管理方向）碩士研究生導(dǎo)師
教育部直屬—中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心專職副研究員
中國人民大學(xué)全球化研究中心研究員
蘇州園區(qū)社會科學(xué)研究中心評審委員會專家組成員

【個人簡介】
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士，美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士(美國金融法方向)，中國政法大學(xué)經(jīng)濟法系經(jīng)濟法學(xué)士，2008-2010于中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院擔(dān)任博士后研究員，講師。
在參與國家會議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會
同年12月18日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會，習(xí)大大出席大會并發(fā)表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會
在參與重要會議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會場發(fā)表專場演講。
2015年10月16日代表中國人民大學(xué)參與農(nóng)業(yè)部政策法規(guī)司關(guān)于農(nóng)村金融的農(nóng)業(yè)政策座談會并發(fā)表專業(yè)意見。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機構(gòu)首席風(fēng)險官(CRO)峰會，并發(fā)表專業(yè)報告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Ｕn題調(diào)研，并代表中國人民大學(xué)國際學(xué)院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國破產(chǎn)法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續(xù)獲法國波爾多商學(xué)院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀經(jīng)濟及其金融風(fēng)險管理課程。
曾參與中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科GAB-GEC(全球顧問專家委員會及風(fēng)險建模委員會)年度風(fēng)險管理研討會，并負責(zé)接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長、渣打銀行亞洲區(qū)首席風(fēng)險官等會議高管，并參與學(xué)術(shù)研討。

【主講課程】
銀行金融風(fēng)險類
《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風(fēng)險挑戰(zhàn)與管控對策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風(fēng)險防范》
《內(nèi)控案防與建設(shè)新時代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢》《商業(yè)銀行個人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險管理》
《民法典對未來銀行和保險行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監(jiān)管走向》
《金融創(chuàng)新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會運作實務(wù)》
《小額貸款業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險控制培訓(xùn)》《行業(yè)風(fēng)險與授信策略分析及信貸風(fēng)險管理》
《銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險防范與控制》
《國有企業(yè)投融資風(fēng)險管理》《金融前沿科技運用》
《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險與防控》《企業(yè)投融資法律風(fēng)險》
《金融創(chuàng)新下的行業(yè)風(fēng)險控制》《金融前沿科技運用》《普惠金融支持實體經(jīng)濟發(fā)展》
《民法典解讀及對金融業(yè)的影響》《公司治理與股權(quán)設(shè)置》
法律合規(guī)風(fēng)險類
《國有企業(yè)法律風(fēng)險與內(nèi)控合規(guī)管理》《民法典視野下的國有企業(yè)法律風(fēng)險合規(guī)管理》
《法律風(fēng)險防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風(fēng)險管理》《上市公司信息披露風(fēng)險管控》《上市企業(yè)風(fēng)險識別與防范》
《企業(yè)法律風(fēng)險管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規(guī)范治理與運作》
《國有企業(yè)董事會建設(shè)》《國有企業(yè)董監(jiān)事履職》
《國有企業(yè)資產(chǎn)管理》
《國企改革與混合所有制實施》

【研究方向】
金融風(fēng)險專業(yè)：銀行操作風(fēng)險、內(nèi)部控制、信貸風(fēng)險、合規(guī)、投融資風(fēng)險
法律專業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風(fēng)險防范、投融資擔(dān)保、企業(yè)上市法律法規(guī)
著作：
《商法概論》，中國人民大學(xué)出版社
《工傷法律操作小全書》，法律出版社
《有限責(zé)任公司股東退出機制研究》，中國政法大學(xué)出版社
參編國家十一五規(guī)劃教材《經(jīng)濟法概論》中國人民大學(xué)出版社
參編《公司治理與轉(zhuǎn)型》中國商業(yè)出版社 

• 反洗錢合規(guī)管理與案件防范

   

  第一講：了解反洗錢——提高反洗錢的合規(guī)意識一、解讀反洗錢最新監(jiān)管要求二、金融機構(gòu)面臨的反洗錢形勢三、反洗錢的目標(biāo)1. 打擊上游犯罪2. 打擊和預(yù)防洗錢活動3. 打擊恐怖主義4. 維護金融穩(wěn)定四、正確理解反洗錢法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定及要求1. 客戶身份識別要求2. 客戶資料及交易記錄的保存要求3..

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• 銀行業(yè)反洗錢與數(shù)字貨幣實務(wù)研修班

   

  第一講：近二年反洗錢罰單及趨勢簡說1. 2018-2019人民銀行處罰情況簡介2. 那些業(yè)務(wù)成為被處罰的“重災(zāi)區(qū)”3. 70%的罰單來源于反洗錢，反洗錢2018-2019處罰的主要原因有那些4. 反洗錢工作發(fā)展趨勢與關(guān)注點偏移5. 相關(guān)反洗錢罰單是柜面上實際產(chǎn)生的，相關(guān)典型案例分析6. 銀保監(jiān)會近期關(guān)于..

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• 反洗錢與實操技巧

   

  第一講：國際與國內(nèi)當(dāng)前反洗錢工作面臨的形勢和金融機構(gòu)努力方向一、美國史上最高罰款誕生案例：某外資銀行洗錢案支付巨額美元罰款—— 引出反洗錢合規(guī)文化的重要性二、各國調(diào)整反洗錢監(jiān)管的法令和監(jiān)管力度1. 美國紐約州合規(guī)官負責(zé)制2. 反洗錢過失追究刑事責(zé)任3. 腐敗、詐騙罪和洗錢罪被判死刑4. 美國監(jiān)管當(dāng)局..

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