【培訓對象】
銀行中高層、網(wǎng)點負責人、客戶經(jīng)理、合規(guī)部、風險管理部、信貸部專職人員等

【培訓收益】

一、商業(yè)銀行合規(guī)風險的現(xiàn)狀及基本內(nèi)容
1.我國商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的現(xiàn)狀
1)合規(guī)意識淡薄
2)合規(guī)制度缺陷
3)制度執(zhí)行不力
4)重任務輕風險
2．我國商業(yè)銀行合規(guī)風險的成因分析
1)信息不對稱
2)商業(yè)銀行內(nèi)部合規(guī)風險
3)不正當競爭
4)社會誠信度偏低
3.商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的整體框架
1)樹立一個中心――以客戶為中心
2)培養(yǎng)兩種意識―現(xiàn)代誠信意識和合規(guī)意識
3)培養(yǎng)三種能力――缺少三種能力引發(fā)的合規(guī)風險
4)掌握四種方法――迷失四種方法的合規(guī)風險
5)處理好五種關系――業(yè)務關系處理中的合規(guī)風險
二、信貸業(yè)務的合規(guī)風險管理
1.信貸業(yè)務合規(guī)風險及其防范措施
1)信貸決策行為的合規(guī)風險
2)信貸調(diào)查環(huán)節(jié)的合規(guī)風險
3)信貸審查環(huán)節(jié)的合規(guī)風險
4)信貸審批環(huán)節(jié)的合規(guī)風險
5)授信執(zhí)行環(huán)節(jié)的合規(guī)風險
2．信貸業(yè)務合規(guī)風險管理案例解析
1)訴訟時效管理的合規(guī)風險管理
2)協(xié)議處置抵押物的合規(guī)風險管理
3)借新還舊的合規(guī)風險管理
4)實現(xiàn)擔保物權的合規(guī)風險管理
3. 不良資產(chǎn)催收的合規(guī)風險管理
1)以物抵債的合規(guī)風險
2)申請支付令的合規(guī)風險
3)行使代位權的合規(guī)風險
4)行使撤銷權合規(guī)風險
5)行使不安抗辯權的合規(guī)風險
6)申請抵銷權合規(guī)風險
7)申請貸款人破產(chǎn)的合規(guī)風險
8)協(xié)調(diào)借款人重組的合規(guī)風險
三、負債業(yè)務的合規(guī)風險管理
1．負債業(yè)務的風險特征及其成因
1)負債業(yè)務的風險特征
2)負債業(yè)務的風險成因
2．負債業(yè)務風險類型及案例分析
1)儲蓄業(yè)務合規(guī)風險管理
2)票據(jù)業(yè)務合規(guī)風險管理
3)銀行卡業(yè)務合規(guī)風險管理
4)電子銀行業(yè)務合規(guī)風險管理
5)中間業(yè)務合規(guī)風險管理
6)會計出納業(yè)務合規(guī)風險管理
四、合規(guī)風險管理的整體思路
1、建立全流程風險管理思路
1)重在事前防范
2)事中防控的方法與手段
3)事后管控的方法與思路
2、合規(guī)風險的基本防控措施和手段
1)曲突徒薪的故事
2)牢固樹立防控意識
3)建立健全防控措施
4)充分運用現(xiàn)代科技手段進行實時監(jiān)控

課程小結(jié) 

卜范濤，國家注冊信用管理師培訓師，亞洲風險與危機管理協(xié)會高級講師，中稅網(wǎng)特聘講師，中國企業(yè)教育十佳培訓師，中國管理科學研究院風險管理研究所所長，中國創(chuàng)新管理研究院高級研究員，山東省知識經(jīng)濟促進會首席風險專家，清華大學.北京大學.上海財經(jīng)大學.中山大學等多所高校MBA/EMBA客座教授，幾十家電視臺聯(lián)播節(jié)目特聘專家，中國智慧工程研究會理事，北京培訓師聯(lián)合會常務理事，RMCTTC企業(yè)風險內(nèi)控落地執(zhí)行系統(tǒng)國家知識產(chǎn)權擁有者。

2013年，被搜狐一言堂.《企業(yè)大學》雜志社.北京培訓聯(lián)誼會聯(lián)合授予“全國最具影響力的風險內(nèi)控實戰(zhàn)專家”榮譽稱號。

從業(yè)經(jīng)歷：

在全球500強企業(yè)任職15年，熟悉大型企業(yè)運營的流程和規(guī)則。在企業(yè)全面風險管理和內(nèi)部控制方面積累了十多年的培訓和咨詢實戰(zhàn)經(jīng)驗，擅長企業(yè)財務分析與管理，精通企業(yè)風險內(nèi)控落地執(zhí)行。是目前國內(nèi)最早一批從事企業(yè)內(nèi)控和風險管理研究和實踐的專家型咨詢師和培訓師，成功為數(shù)百家大中小型企業(yè)提供內(nèi)訓及咨詢服務，一致獲得客戶好評。

精品課程有：

企業(yè)風險內(nèi)控落地執(zhí)行系統(tǒng).企業(yè)財務風險管理.企業(yè)全面預算管理與內(nèi)控.集團管控與財務風險管理.企業(yè)成本管理.企業(yè)危機管理.企業(yè)應收賬款管理體系建設.企業(yè)人力資源風險管理.企業(yè)合同風險管理.企業(yè)市場風險管控.企業(yè)信用風險管理.數(shù)據(jù)庫營銷管理等。商業(yè)銀行信貸法律風險管理.商業(yè)銀行柜面業(yè)務法律風險與防范等。服務過的行業(yè)領域有商業(yè)銀行.電信.建筑.房地產(chǎn).餐飲.電網(wǎng).電力.化工.鋼鐵等。

著作及作品：

《企業(yè)全面風險管理落地執(zhí)行系統(tǒng)》.《銀行信貸風險管理》.《管理學基礎與誠信管理》.《內(nèi)控條件下的全面預算管理》.《企業(yè)成本分析與管理》.《民營企業(yè)的風險管理》等多部專著。

常駐地：北 京 移動電話：13522486158 電子郵箱：tkgsbft@163.com

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