【培訓(xùn)對(duì)象】
企業(yè)內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)、內(nèi)審、法務(wù)等人員

【培訓(xùn)收益】
【COSO框架】了解內(nèi)控的今生前世、ERM的發(fā)展趨勢(shì) 【業(yè)務(wù)循環(huán)】了解內(nèi)控體系的主要業(yè)務(wù)循環(huán)，明確業(yè)務(wù)循環(huán)中的風(fēng)險(xiǎn) 【業(yè)務(wù)循環(huán)】掌握采購、銷售、資金活動(dòng)、資產(chǎn)、存貨等環(huán)節(jié)的內(nèi)控實(shí)務(wù) 【風(fēng)險(xiǎn)管理】通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣編制方法，讓您掌握梳理風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)操 【案例實(shí)操】通過完善內(nèi)部控制體系，提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平  

 模塊一、新常態(tài)下的風(fēng)險(xiǎn)管理趨勢(shì)和策略
全面風(fēng)險(xiǎn)管理的前世今生
全面風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展歷程和現(xiàn)狀
數(shù)字化時(shí)代企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理全新解讀
風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)關(guān)鍵原則與要點(diǎn)梳理
COSO-ERM 的架構(gòu)和內(nèi)容解析
ISO31000 風(fēng)險(xiǎn)管理原則、框架和流程講解
實(shí)例研修：風(fēng)險(xiǎn)管理在企業(yè)發(fā)展中舉足輕重之地位
案例：融資租賃項(xiàng)目失敗 - 北京一國企經(jīng)理領(lǐng)刑3.5年案例
案例：上海電氣 – 百億資金打造經(jīng)偵懸疑劇本殺
科技創(chuàng)新正在改變著我們的方方面面
從國家治理層面 - 管控機(jī)制
從風(fēng)險(xiǎn)管理理論演變層面 - 更新理念框架
從科技層面 – 注入科技動(dòng)能，一個(gè)被數(shù)據(jù)洗禮的世界
案例 – 風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)如何嵌入業(yè)務(wù)？ - 反洗錢場(chǎng)景
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控升級(jí) - 循環(huán)業(yè)務(wù)模式
最新監(jiān)管要求 – 101號(hào)文

模塊二、TOP強(qiáng)企業(yè)面臨主要風(fēng)險(xiǎn)種類及案例解析
風(fēng)險(xiǎn)就在我們身邊
風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)
業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)宇宙
國企實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的困難
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的發(fā)展階段
全面風(fēng)險(xiǎn)管理的愿景
全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一般概念
全面風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容
全面風(fēng)險(xiǎn)管理與現(xiàn)有管理體系
股東對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理最關(guān)心的四個(gè)問題
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架 – 一個(gè)基礎(chǔ)、三道防線
一個(gè)基礎(chǔ)：如何構(gòu)建一個(gè)有利風(fēng)險(xiǎn)管理的公司治理結(jié)構(gòu)？
案例 - 公司治理結(jié)構(gòu) – 五礦集團(tuán)
第一道防線：業(yè)務(wù)單位防線
第二道防線：風(fēng)險(xiǎn)管理單位防線
第三道防線：內(nèi)審單位防線
全面風(fēng)險(xiǎn)管理的流程
案例 - 對(duì)賭協(xié)議：蒙牛贏 VS 永樂輸
風(fēng)險(xiǎn)管理策略
風(fēng)險(xiǎn)管理策略的核心內(nèi)容
風(fēng)險(xiǎn)偏好
風(fēng)險(xiǎn)承受度
工具分享 - 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 - 風(fēng)險(xiǎn)地圖
工具分享 - 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 - 風(fēng)險(xiǎn)圖譜
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的策略
風(fēng)險(xiǎn)處理組合
內(nèi)部控制體系
從內(nèi)控向風(fēng)險(xiǎn)管理的提升

模塊三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具和方法
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工具和方法
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法選擇的影響因素
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法按子過程選擇
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法按影響因素選擇
1、 查詢類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
2、 支撐類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
德爾菲法
結(jié)構(gòu)化/半結(jié)構(gòu)化訪談
3、 情景分析類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
故障樹分析法
壓力測(cè)試
4、 預(yù)警類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
蒙特卡洛隨機(jī)模擬法
5、 圖形風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
風(fēng)險(xiǎn)矩陣
操作 - 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
操作 - 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)影響程度的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
操作 - 風(fēng)險(xiǎn)矩陣示例
風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣包含的主要內(nèi)容
內(nèi)控常用技術(shù)手段
課堂練習(xí)
如何編制風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣？
風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣記錄過程中可能發(fā)生的問題
課堂練習(xí)：根據(jù)流程描述識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及控制活動(dòng)
6、 財(cái)務(wù)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
杜邦分析法

模塊四、流程優(yōu)化工具和方法 （備選）
1、流程和制度
管控流程和制度 - 三級(jí)流程
流程設(shè)計(jì)的七大原則和七大技巧
流程設(shè)流程優(yōu)化六步法
流程再造的三個(gè)基本思想
工具 - 流程分析與診斷 – 流程現(xiàn)狀分析表
工具 – ASME表格 - 非增值活動(dòng)、非增值率
工具 – 流程過程價(jià)值分析表
工具 – 流程優(yōu)化的ESIA
示例 – 管控流程建設(shè)輸出物 - 管理流程手冊(cè)
示例 – 某鋼鐵集團(tuán)管控流程與制度清單
2、流程圖基本知識(shí)介紹
流程四要素
流程符號(hào)
流程描述
流程圖的畫法
3、畫流程圖常見問題
課堂練習(xí)：畫流程圖

模塊五、制度對(duì)標(biāo)、各業(yè)務(wù)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)識(shí)別
實(shí)操練習(xí)：通過課堂練習(xí)，掌握企業(yè)必備的制度體系
18指引解讀，識(shí)別各個(gè)業(yè)務(wù)循環(huán)的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)

模塊六、上市公司內(nèi)控違規(guī)案例 – 2020年
1) 002611 – 東方精工
2) 000969 – 安泰科技
3) 600093 – ST易見
4) 603577 – 匯金通
5) 002586 – ST 圍海
6) 603959 – 百利科技
7) 600847 – 萬里股份
8) 603991 – 至正股份 – 單據(jù)！
9) 田中精機(jī) -失控 (A股最誠實(shí)董事龔倫勇– 母子公司的管控）
案例 - 融資租賃項(xiàng)目失敗 - 北京一國企經(jīng)理領(lǐng)刑3.5年
案例 - 上海電氣 – 83億驚天巨虧，神秘人如何設(shè)局？
案例 –銷售的考核

模塊七、資金循環(huán)內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)矩陣
案例：資金管控的困境與改進(jìn)實(shí)案
資金收付管理最擔(dān)心什么？
資金管理風(fēng)險(xiǎn)數(shù)字化指標(biāo)預(yù)警
示例 - 資金管理風(fēng)險(xiǎn)矩陣

模塊八、采購循環(huán)內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)矩陣
案例 – 順豐物流銷售開空殼、吃差價(jià)
案例 - 2020年的重大舞弊案件 – 大疆10億損失反腐敗事件
采購管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)
采購管理風(fēng)險(xiǎn)分析
采購環(huán)節(jié)的游戲規(guī)則
采購風(fēng)險(xiǎn)矩陣的編制
課堂練習(xí)：采購風(fēng)險(xiǎn)矩陣表

模塊九、銷售循環(huán)內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)矩陣
案 例 - 市場(chǎng)調(diào)查及客戶開發(fā)管理
案 例–工程項(xiàng)目的結(jié)算
銷售關(guān)鍵環(huán)節(jié)
銷售管理風(fēng)險(xiǎn)分析
銷售風(fēng)險(xiǎn)矩陣的編制
課堂練習(xí)：銷售風(fēng)險(xiǎn)矩陣表

模塊十、資產(chǎn)管理關(guān)鍵控制點(diǎn) （備選）
存貨與生產(chǎn)循環(huán)關(guān)鍵控制點(diǎn)

模塊十一、發(fā)展戰(zhàn)略SWOT和波特五力模型
工具 - 波特五力模型
案例 – 集團(tuán)戰(zhàn)略環(huán)境分析 – 恒大集團(tuán)戰(zhàn)略管理分析框架
案例 – 集團(tuán)戰(zhàn)略環(huán)境分析 – 恒大集團(tuán)SWOT綜合分析表

模塊十二、編制內(nèi)控手冊(cè)和管理提升
方法論 - 內(nèi)控體系建設(shè)總體思路
流程制度型內(nèi)控構(gòu)建如何入手？
制度對(duì)標(biāo)
課堂練習(xí) - 制度對(duì)標(biāo)
《授權(quán)體系表》優(yōu)化
編制《內(nèi)控自評(píng)價(jià)指導(dǎo)手冊(cè)》
案例 – 迎駕貢酒內(nèi)控建設(shè)

模塊十三、立足當(dāng)下，企業(yè)應(yīng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控體系升級(jí)優(yōu)化
未雨綢繆-智能化時(shí)代下的風(fēng)險(xiǎn)管控場(chǎng)景
構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理防線：建立風(fēng)險(xiǎn)管理組織，收集市場(chǎng)政策變化信息
技術(shù)引進(jìn)：智能風(fēng)控系統(tǒng)助力管理升級(jí)
開好企業(yè)的源 – 合同管理的智能化
場(chǎng)景1 - 合同是內(nèi)外經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)最大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
核心功能
起草
流程審批
用印、存檔
差異化合同管理
收入、支出、結(jié)算
履約預(yù)警
風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、分析
節(jié)好企業(yè)的流 – 供應(yīng)商管理
關(guān)鍵需求
供應(yīng)商標(biāo)簽體系
智能風(fēng)控的關(guān)鍵能力
供應(yīng)商畫像和智能分析
風(fēng)控預(yù)警與管理
總結(jié)思考： 貴公司如何管理合同的？
互動(dòng)討論：采購招標(biāo)真的能找到Mr.Right嗎？

模塊十四、相互依存的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理 -
新監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)一體化
新監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)一體化
大風(fēng)控融合思路
“四位一體”落地難點(diǎn)在于原有體系與業(yè)務(wù)運(yùn)行的融合
案例 - “四位一體”信息系統(tǒng)
一體化整合的實(shí)施
組織職能整合
運(yùn)行機(jī)制整合
管理制度整合
風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)評(píng)價(jià)
案例 – 中國HP如何將風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)融入到業(yè)務(wù)？
解決方案 - 兩面、兩手
解決方案 - 誰對(duì)流程內(nèi)控負(fù)責(zé)？
解決方案 – 業(yè)務(wù)自查
總結(jié)思考：貴公司誰對(duì)流程內(nèi)控負(fù)責(zé)？
互動(dòng)討論：如何從業(yè)務(wù)角度梳理風(fēng)險(xiǎn)，讓風(fēng)險(xiǎn)下沉？

 澳大利亞會(huì)計(jì)碩士
北京航空航天大學(xué)學(xué)士
加拿大注冊(cè)會(huì)計(jì)師、綠帶
曾任:新華三集團(tuán)咨詢事業(yè)部銷售總監(jiān)
曾任:（中國）惠普運(yùn)營和內(nèi)控負(fù)責(zé)人
曾任:中化集團(tuán)子公司風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控經(jīng)理
曾任:北京通 - 企通 互聯(lián)網(wǎng)CEO (北京健康寶)
曾任:四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所金融行業(yè)科技風(fēng)險(xiǎn)咨詢總監(jiān)、互聯(lián)網(wǎng)CEO
現(xiàn)任:立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）深圳分所的高級(jí)經(jīng)理

擅長領(lǐng)域：
風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控：企業(yè)內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)
管理咨詢：運(yùn)營管理、流程優(yōu)化、財(cái)務(wù)盡調(diào)、個(gè)人信息隱私保護(hù)
企業(yè)培訓(xùn)：內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)、顧問式銷售培訓(xùn)、個(gè)人信息隱私保護(hù)培訓(xùn)

實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：
熊老師是世界500強(qiáng)企業(yè)、國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所的背景，她擁有20多年的財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)財(cái)務(wù)未來的發(fā)展方向，以及國際上最先進(jìn)的財(cái)務(wù)理念有著深刻的認(rèn)知。作為業(yè)務(wù)BP，對(duì)業(yè)財(cái)融合、管理會(huì)計(jì)有著獨(dú)到的理解，為企業(yè)提供實(shí)操性強(qiáng)、效能高、結(jié)構(gòu)清晰的業(yè)財(cái)融合管理體系。
甲方的背景，加上乙方咨詢資深專家的經(jīng)歷，從財(cái)務(wù)BP、企業(yè)運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控、合規(guī)稽查到一線銷售、再做到企業(yè)的CEO，不僅格局高、視野廣、落地強(qiáng)、更讓熊老師能夠深刻理解企業(yè)的痛點(diǎn)和需求，通過親身經(jīng)歷講述如何做好CEO的戰(zhàn)略伙伴、以業(yè)務(wù)視角做財(cái)務(wù)，以戰(zhàn)略為核心，業(yè)務(wù)為導(dǎo)向。
在中國HP期間，她不僅重組了財(cái)務(wù)BP部門、還優(yōu)化了中國區(qū)訂單全生命流程，將內(nèi)部審批環(huán)節(jié)從30天縮短至21天，提高了運(yùn)營管理效率、實(shí)現(xiàn)降本增效的目標(biāo)；且搭建了業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算體系，為業(yè)務(wù)積累了經(jīng)營分析模型，在財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)之間搭建了溝通的橋梁；還多次代表公司，配合公安局、紀(jì)檢委、檢察院處理公司反舞弊事件。2015年，她參與并見證了紫光集團(tuán)投資中國HP企業(yè)級(jí)服務(wù)器事業(yè)部和杭州華三公司的并購項(xiàng)目，該項(xiàng)目被評(píng)為2015年全亞洲十大并購項(xiàng)目之一。
此外，熊老師是實(shí)戰(zhàn)型的管理咨詢專家，非常熟悉IPO上市要求，幫助中小民營企業(yè)進(jìn)行上市前的財(cái)務(wù)規(guī)范、0-1的內(nèi)控體系搭建，對(duì)中小企業(yè)的財(cái)稅建設(shè)有著深入淺出的認(rèn)知。
熊老師現(xiàn)全身心的致力于中國企業(yè)的高中基層管理干部實(shí)戰(zhàn)、實(shí)用、實(shí)效培訓(xùn)課題，為幫助中國企業(yè)通過管理落地實(shí)現(xiàn)可持續(xù)成長，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)企夢(mèng)、強(qiáng)國夢(mèng)而矢志奮斗！同時(shí)致力于中國民營企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)事業(yè)，幫助中國中小企業(yè)全面提升、突破發(fā)展瓶頸、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)成長，立志指導(dǎo)一萬家中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，為中華民族的偉大復(fù)興貢獻(xiàn)一份力量！

主講課程：
通用課程 - 知識(shí)體系
內(nèi)控培訓(xùn) – 內(nèi)控發(fā)展史
內(nèi)控培訓(xùn) – 中國內(nèi)控監(jiān)管政策和最新動(dòng)態(tài)解讀
內(nèi)控培訓(xùn) – 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范解讀
內(nèi)控培訓(xùn) – 企業(yè)內(nèi)部控制配套指引和解讀
內(nèi)控培訓(xùn) – 上市公司內(nèi)部控制體系建設(shè)和案例分享
內(nèi)部培訓(xùn) – 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和案例分享
內(nèi)控培訓(xùn) – COSO框架解讀
風(fēng)險(xiǎn)管理 – 內(nèi)部控制和企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理
案例分析 – 公司治理與內(nèi)部控制（例：華為等；所有案例為課程的附件）

定制課程 – 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn) – 課程目錄
所有課程都包含中國內(nèi)控監(jiān)管政策和最新動(dòng)態(tài)解讀
1. 《內(nèi)部控制和企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理》
2. 《內(nèi)部控制與薩班斯-SOX》
3. 《有效的風(fēng)險(xiǎn)管理與舞弊調(diào)查》
4. 《上市公司的內(nèi)控體系建設(shè)和建議》- 二天
5. 《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引解讀及實(shí)踐》- 二天
6. 《業(yè)務(wù)循環(huán)中的內(nèi)部控制》- 二天
7. 《內(nèi)控2.0 - 從合規(guī)遵從到價(jià)值創(chuàng)新》
8. 為有夢(mèng)想的企業(yè)賦能 - 中小企業(yè)的IPO之路 –財(cái)務(wù)規(guī)范、0-1內(nèi)控體系搭建

授課形式：
 通用課程：
內(nèi)控相關(guān)法律法規(guī)更新和解讀、上市企業(yè)內(nèi)部控制體系搭建和建議；
企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理、COSO框架；
個(gè)人信息隱私保護(hù) – GDPR
 量身定制：
- 成功的企業(yè)-離不開完善的內(nèi)控體系-內(nèi)控的好壞取決于卓越內(nèi)控團(tuán)隊(duì)與制度！
- 2021年，我們將從戰(zhàn)略、企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的視角出發(fā)，重新定義內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理于企業(yè)的意義，精裝打造風(fēng)險(xiǎn)控制系列課程，助力企業(yè)防患于未然。
- 我們將根據(jù)企業(yè)所屬行業(yè)特性、監(jiān)管要求、自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)進(jìn)行定制化的體系培訓(xùn)。
- 我們專門為客戶普及基礎(chǔ)知識(shí)，進(jìn)行專業(yè)而有效的事前調(diào)研，設(shè)計(jì)針對(duì)性更強(qiáng)的課程體系，選擇最適合的培訓(xùn)方式，旨在達(dá)成解決實(shí)際問題的目標(biāo)。

授課風(fēng)格 ：
實(shí)戰(zhàn)派、全流程案例教學(xué)、專業(yè)的大白話
讓科學(xué)流行起來、讓學(xué)習(xí)娛樂起來
熊老師授課充滿激情、親和力強(qiáng)、邏輯性強(qiáng)、對(duì)培訓(xùn)手段和形式的運(yùn)用爐火純青，寓教于樂
她充分與學(xué)員互動(dòng)，善于案例教學(xué)，思路清晰明了、方向感強(qiáng)、深入淺出、形象生動(dòng)的風(fēng)格輔之其扎實(shí)的理論基礎(chǔ)和豐富的項(xiàng)目實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，深受學(xué)員好評(píng)

服務(wù)客戶：
運(yùn)營商：
聯(lián)通設(shè)計(jì)院、移動(dòng)技術(shù)公司、中國電信廣東公司
金融、泛金融行業(yè)：
成都天府投資集團(tuán)、建設(shè)銀行、國盛證券、陜西投資集團(tuán)有限公司、深業(yè)華融非融資性擔(dān)