【培訓(xùn)對(duì)象】


【培訓(xùn)收益】
1.分析當(dāng)前金融行業(yè)運(yùn)行的環(huán)境與挑戰(zhàn)，解讀監(jiān)管思路與監(jiān)管主線 2.通過(guò)監(jiān)管處罰分析，結(jié)合監(jiān)管要求，提高學(xué)員對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí) 3.解讀相關(guān)文件并通過(guò)案例介紹與實(shí)踐分享，提高學(xué)員對(duì)案件防控的理解和行為風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)，減少日常工作中的行為風(fēng)險(xiǎn)事件 4.分享內(nèi)部控制與公司治理相關(guān)知識(shí)與監(jiān)管要求，提升學(xué)員對(duì)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)文化的理解

第1章 當(dāng)前中國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)要點(diǎn)

要點(diǎn)：
1.當(dāng)前中國(guó)商業(yè)銀行運(yùn)行情況
2.當(dāng)前重點(diǎn)支持行業(yè)和重點(diǎn)投放行業(yè)
3.當(dāng)前中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)與金融政策要點(diǎn)
4.近期我國(guó)全方位金融監(jiān)管要點(diǎn)與思路解讀與分享
5.中國(guó)商業(yè)銀行業(yè)運(yùn)營(yíng)的主要挑戰(zhàn)與內(nèi)外部環(huán)境
6.中國(guó)商業(yè)銀行業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)
7.其他分享

第2章 金融機(jī)構(gòu)案防管理與員工行為管理
要點(diǎn)：
1.重點(diǎn)文件解讀：
解讀《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》
解讀《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守和行為準(zhǔn)則》
解讀《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)從業(yè)人員犯罪的指導(dǎo)意見》
解讀《關(guān)于建立完善銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)績(jī)效薪酬追索扣回機(jī)制的指導(dǎo)意見》
解讀《關(guān)于開展銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)的通知》
解讀《關(guān)于深入開展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)的通知》
解讀《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法（試行）的通知》
解讀《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)行政處罰辦法》
其他相關(guān)文件解讀
2.什么是案防以及案件的分類
3.案防：如何防止以及建議
4.員工行為管理：什么是“最好”的方法
5.梳理：近年金融領(lǐng)域司法判決案件特點(diǎn)與案由分布及其對(duì)員工的啟示
6.商業(yè)銀行案件防控的總體趨勢(shì)
7.案例分享:
某銀行員工挪用公款案
某銀行員工現(xiàn)金空存案
某銀行貸款中介案
某銀行信貸業(yè)務(wù)案
某銀行員工泄露客戶信息案
某銀行信貸員工未盡職案
其他案例分享
8.理解操作風(fēng)險(xiǎn)和案件的關(guān)系
9.商業(yè)銀行案件高發(fā)領(lǐng)域和重點(diǎn)關(guān)注方向
10.案防體系建設(shè)與長(zhǎng)效機(jī)制
基本做法與要點(diǎn)
案件綜合治理與防范的主要措施
11.什么是行為風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)行為風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步思考
12.當(dāng)前國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)員工行為管理的現(xiàn)狀
13.員工行為管理
案例：
某銀行管理人員泄露客戶信息案件
某銀行員工非法賭博案例
某銀行員工為完成業(yè)績(jī)指標(biāo)違法案
某銀行員工私刻公章案例
某銀行員工空存案例
某銀行員工非法炒股案例
某銀行信貸部門案例
某銀行服從性違規(guī)案例
其他員工行為案例
如何防范日常業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)：給員工的建議
對(duì)案件的進(jìn)一步思考
監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的“九種人”
員工非正常資金往來(lái)主要表現(xiàn)形式
分享：國(guó)內(nèi)銀行普遍采取的員工行為管理方法
日常行為管理的一般做法
個(gè)人交易賬戶管理與投資管理
八小時(shí)以外管理的主要方法
對(duì)員工行為畫像的一般方法
分享：外國(guó)大型銀行采取的員工行為管理實(shí)踐
人才培養(yǎng)
個(gè)人交易賬戶管理與投資管理
日常行為管理的主要方法
進(jìn)一步理解：三不為
14.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)及其重要性
合規(guī)文化與職業(yè)道德
風(fēng)險(xiǎn)文化與合規(guī)文化
分享：如何理解合規(guī)文化的作用-來(lái)自海外大型銀行的實(shí)踐
15.理解內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)
快速理解內(nèi)部控制及其在案防和行為管理中的作用
案例：
某銀行信貸部門內(nèi)部控制失效的“窩案”及其反思
某銀行領(lǐng)導(dǎo)主導(dǎo)的內(nèi)部控制失效案件及其反思
分享：外國(guó)大型銀行的內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)實(shí)踐
其他案例
16.重新理解三道防線
17.分享：內(nèi)部人員犯罪及其預(yù)防：常見的金融從業(yè)人員職務(wù)犯罪類型
18.分享：?jiǎn)T工行為風(fēng)險(xiǎn)常見誘因
19.其他要點(diǎn)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與分享

第3章 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
要點(diǎn)：
1.快速與全面理解合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
2.當(dāng)前商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)部門關(guān)注重點(diǎn)領(lǐng)域
3.監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰單分析
主要處罰事由匯總分析
對(duì)個(gè)人的處罰情況
金融機(jī)構(gòu)常見被處罰事由
近期監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰單的“新動(dòng)向”及其中反映的監(jiān)管思路
4.近期合規(guī)處罰的“新”方向
整治違規(guī)收費(fèi)相關(guān)案例
理解反洗錢，反恐融資與制裁
近年我國(guó)反洗錢處罰總結(jié)
金融機(jī)構(gòu)被制裁處罰相關(guān)案例
5.我國(guó)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的現(xiàn)狀
6.合規(guī)管理與公司治理：
合規(guī)管理從高管做起
合規(guī)與公司治理
解讀《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理監(jiān)管評(píng)估辦法》
解讀《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理準(zhǔn)則》
其他分享
7.總結(jié)：如何做好合規(guī)管理的一些思考與實(shí)踐分享
8.他要點(diǎn)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與分享 

賈老師在金融行業(yè)從業(yè)20余年，在中資銀行，外資銀行，汽車金融，信用評(píng)級(jí)等行業(yè)擁有從前臺(tái)公司客戶關(guān)系管理到中后臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)分析與控制的全面經(jīng)驗(yàn)，并曾在評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)中國(guó)大型公司的信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。特別是在長(zhǎng)期的金融工作實(shí)踐中，所負(fù)責(zé)和審批的全部業(yè)務(wù)（從中小企業(yè)到大型企業(yè)）無(wú)任何不良資產(chǎn)產(chǎn)生。
在工商銀行工作期間，主要負(fù)責(zé)國(guó)有企業(yè)的客戶開發(fā)和維護(hù)，以及各類對(duì)公業(yè)務(wù)授信產(chǎn)品，國(guó)際結(jié)算產(chǎn)品的銷售和客戶風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并曾在資金與結(jié)算部門工作，了解商業(yè)銀行資金運(yùn)行及相關(guān)內(nèi)部處理。
在招商銀行工作期間，主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)大中型企業(yè)，外資企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)客戶營(yíng)銷，維護(hù)與風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)工作，并曾參與設(shè)計(jì)客戶經(jīng)理考評(píng)體系。
作為花旗銀行，澳大利亞西太平洋銀行和美國(guó)銀行美銀美林中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)團(tuán)隊(duì)的成員，主要負(fù)責(zé)不同類型和不同規(guī)模的對(duì)公國(guó)內(nèi)貸款，一帶一路、海外投資并購(gòu)項(xiàng)目等各類產(chǎn)品與服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并對(duì)國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)控理念和業(yè)務(wù)實(shí)踐有深入領(lǐng)會(huì)。
賈老師對(duì)于電力，金屬，采掘，公用事業(yè)，建筑，貿(mào)易，傳統(tǒng)能源和可再生能源等行業(yè)，有著深入和透徹的理解，曾參與中國(guó)大型企業(yè)在上述行業(yè)的并購(gòu)交易(規(guī)模超過(guò)百億美元)，同時(shí)對(duì)金融機(jī)構(gòu)各類金融產(chǎn)品有著深入的實(shí)踐功底。
賈老師具有深厚的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)理論功底，并諳熟金融相關(guān)國(guó)際、國(guó)內(nèi)慣例及政策法規(guī)，并對(duì)普通金融工具和衍生金融工具的運(yùn)作機(jī)理有深入的理解。此外，賈老師還曾在內(nèi)部培訓(xùn)中擔(dān)任講師，其深入淺出的講解受到內(nèi)部學(xué)員好評(píng)。 

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  第一講：劍指金融，銀行人路在何方？1. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的20條新規(guī)，操作風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)打補(bǔ)丁2. 郭樹清監(jiān)管風(fēng)暴及穿透監(jiān)管思路3. 2020人民銀行監(jiān)管上主抓的重點(diǎn)業(yè)務(wù)4. 回顧與前行——游走在銀行業(yè)“寒心”的合規(guī)（2017年-2020年初監(jiān)管處罰具體業(yè)務(wù)回顧與啟示）5. 2020年強(qiáng)監(jiān)管趨勢(shì)延..

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