一、為何要加強(qiáng)內(nèi)部控制
1、 眾多企業(yè)失敗的教訓(xùn)
2、 眾多企業(yè)管理現(xiàn)狀
 人治主義/經(jīng)驗(yàn)主義/習(xí)慣主義/冒進(jìn)主義
3、 國(guó)家對(duì)企業(yè)的總體內(nèi)控要求
4、 企業(yè)自身健康發(fā)展的要求
 風(fēng)險(xiǎn)總是存在的
 企業(yè)不同規(guī)模不同發(fā)展階段的管理方式區(qū)別
 由人治到法治
 由經(jīng)驗(yàn)到科學(xué)
 由習(xí)慣到規(guī)則
 由冒進(jìn)到穩(wěn)健
二、內(nèi)部控制基本認(rèn)識(shí)
1、直覺五問內(nèi)控
 問1：內(nèi)部控制到底控制什么？
 問2：該控制為何稱“內(nèi)部”？
 問3：內(nèi)部人如何施加影響？即如何進(jìn)行控制？
 問4：內(nèi)部控制建設(shè)的最終表現(xiàn)形式是什么？
 問5：不同規(guī)模和發(fā)展階段的企業(yè)對(duì)內(nèi)控的需求程度差異大嗎？
2、內(nèi)部控制的國(guó)內(nèi)外發(fā)展
（1）國(guó)際上內(nèi)部控制的發(fā)展階段
 內(nèi)部牽制階段
 內(nèi)部控制制度階段
 內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)階段
 內(nèi)部控制整體框架階段
 全面風(fēng)險(xiǎn)管理階段
（2）中國(guó)內(nèi)控體系的整體框架
 2008年財(cái)政部《內(nèi)部控制基本規(guī)范》
 2010年財(cái)政部《內(nèi)部控制配套指引》
（3）內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系
 相同之處
 不同之處
3、內(nèi)部控制的五大要素介紹
 內(nèi)部環(huán)境
 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
 控制活動(dòng)
 信息與溝通
 監(jiān)督
4、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
 風(fēng)險(xiǎn)降低
 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)
 風(fēng)險(xiǎn)承受
 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
5、內(nèi)部控制的八大方法介紹
 不相容職務(wù)分離
 授權(quán)批準(zhǔn)
 會(huì)計(jì)系統(tǒng)（記錄報(bào)告）
 財(cái)產(chǎn)保護(hù)（資產(chǎn)保全）
 預(yù)算控制
 運(yùn)營(yíng)分析控制
 績(jī)效考評(píng)控制
 內(nèi)部審計(jì)控制
三、企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)
1、企業(yè)主要業(yè)務(wù)活動(dòng)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范
 采購(gòu)環(huán)節(jié)的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 銷售環(huán)節(jié)的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 研發(fā)環(huán)節(jié)的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 生產(chǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 投資環(huán)節(jié)的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 工程項(xiàng)目環(huán)節(jié)的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
2、企業(yè)主要管理活動(dòng)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范
 戰(zhàn)略制定與管理的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 公司治理與決策的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 組織設(shè)置與運(yùn)行的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 資金管理的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 融資/擔(dān)保管理的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 資產(chǎn)管理的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 合同管理的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 外包管理的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
3、企業(yè)如何構(gòu)建和運(yùn)行內(nèi)部控制體系
 總體思路：“四步一循環(huán)”
 內(nèi)控問題查找
 內(nèi)控整改固化
 內(nèi)控運(yùn)行監(jiān)督
 通過內(nèi)控審計(jì)（視需要）
 內(nèi)控體系的持續(xù)改進(jìn)
四、內(nèi)控體系建設(shè)八大關(guān)系
1. 作業(yè)控制與管理控制、戰(zhàn)略控制
2. 內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理
3. 內(nèi)控與現(xiàn)有制度的關(guān)系處理
4. 內(nèi)控與集團(tuán)管控
5. 內(nèi)控與財(cái)務(wù)管理
6. 內(nèi)控與現(xiàn)有各認(rèn)證體系
7. 內(nèi)控與流程優(yōu)化/流程再造
8. 內(nèi)控法治與人治的結(jié)合
 

管理學(xué)博士
北京交通大學(xué)教授
博士生指導(dǎo)教師
中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師
高級(jí)審計(jì)師

能力證書：
1993年獲得中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書，同年加入中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師。

1996年赴英國(guó)研修，獲ACCA（英國(guó)特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師）證書。
2000年獲得高級(jí)審計(jì)師證書，同年加入中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)。

兼職情況：
中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)會(huì)員。中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)會(huì)員、中國(guó)管理會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事。
財(cái)政部企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)咨詢專家。
中國(guó)管理科學(xué)研究院研究員、專家委員會(huì)專家。
清華大學(xué)長(zhǎng)三角研究院客座教授、高級(jí)培訓(xùn)師。
國(guó)家發(fā)改委培訓(xùn)中心客座教授、高級(jí)培訓(xùn)師。
國(guó)資委職業(yè)經(jīng)理人研究中心客座教授、高級(jí)培訓(xùn)師。
信達(dá)投資公司、四川倍磊管理咨詢公司、北京鵬翔管理咨詢公司首席財(cái)務(wù)顧問。
英國(guó)《投資人》雜志自由撰稿人。

1996年至今，為160多家上市公司、中央企業(yè)做財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)、稅收方面的培訓(xùn)、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)與規(guī)劃、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理設(shè)計(jì)以及其他管理咨詢。

 

• 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)

   

  一、緒論1、項(xiàng)目與項(xiàng)目管理（1）項(xiàng)目的內(nèi)涵（2）項(xiàng)目管理的內(nèi)涵2、風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（1）風(fēng)險(xiǎn)（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)3、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的產(chǎn)生及發(fā)展（3）主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理（4）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容（5）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法（6）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的意義及作用4、案例1 中國(guó)鐵建沙..

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• 建設(shè)工程項(xiàng)目全過程合同風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)操作

   

  一、工程合同1.工程合同基本原理（1）工程合同的概念及作用（2）工程合同原則（3）工程合同的法律基礎(chǔ)（4）工程合同內(nèi)容和文本形式（5）工程合同的生命期過程（6）現(xiàn)代工程合同的特點(diǎn)和發(fā)展趨向2.工程合同體系和工程承包合同（1）工程項(xiàng)目中的主要合同關(guān)系（2）工程施工合同（3）工程分包合同3.工程中的其他合同..

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• QRM質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理

   

  【課程介紹】如何做到真正的降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)？　　如何做到真正的預(yù)防質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)？　　如何做到有效的持續(xù)改善？　　三鹿奶粉事件、汽車召回事件、光伏業(yè)倒閉、服裝業(yè)庫(kù)存危機(jī)、煙草業(yè)遭遇國(guó)際化沖擊等，很顯然風(fēng)險(xiǎn)無處不在，而且風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率越來越高、影響程度越來越大，甚至?xí)斐蓽缍χ疄?zāi)。作為企業(yè)的管理者您知道如何識(shí)別質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、分析質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)并在此基礎(chǔ)上有效管..

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• 銀行柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范與內(nèi)部控制

   

  第一講： 為什么操作風(fēng)險(xiǎn)是營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)一、從一起銀行案件了解操作風(fēng)險(xiǎn)的成因二、操作風(fēng)險(xiǎn)涵義二、操作風(fēng)險(xiǎn)的分類1.人員風(fēng)險(xiǎn)2.流程風(fēng)險(xiǎn)3.IT系統(tǒng)及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)4.外部事件風(fēng)險(xiǎn)四、操作風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)五、操作風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策第二講：會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施一、個(gè)人結(jié)算業(yè)務(wù)1. 對(duì)身份異常的個(gè)人結(jié)算賬戶的身份識(shí)..

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• 新形勢(shì)下銀行信貸營(yíng)銷與風(fēng)險(xiǎn)管理

   

  第一講：了解經(jīng)濟(jì)環(huán)境，分析信貸業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)一、我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)二、銀行當(dāng)前面臨的形勢(shì)三、銀行信貸業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析1.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手日漸多元化2.競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容呈現(xiàn)多層次化3.傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)方式局限性凸顯四、國(guó)內(nèi)信貸市場(chǎng)行業(yè)趨勢(shì)分析1.農(nóng)業(yè)（養(yǎng)殖業(yè)、種植業(yè)、畜牧業(yè)）2.制造業(yè)3.交通運(yùn)輸業(yè)4.商貿(mào)業(yè)5.服務(wù)業(yè)6.高新技術(shù) ..

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• 商業(yè)銀行基層機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與案件防范

   

  第一講：監(jiān)管風(fēng)暴下的金融時(shí)期1. 新形勢(shì)下的金融走向和監(jiān)管風(fēng)暴2. “強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)”形勢(shì)下的合規(guī)管理要求3. 銀監(jiān)會(huì)提出了內(nèi)控體系建設(shè)、“三道防線”建設(shè)（思想防線、制度防線、監(jiān)督防線）、柜面業(yè)務(wù)流程控制、開戶管理、對(duì)賬管理、賬戶監(jiān)控、印章憑證管理、代銷業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)提示、客戶信息安全管理、..

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