崗位名稱

內(nèi)控審計專員

崗位編號

所屬部門

內(nèi)控審計部

直接下屬

間接下屬

直接上級

內(nèi)控審計經(jīng)理

崗位概要

任職

條件

必備知識

知識要求

  本科及以上學(xué)歷，審計、金融管理、法律事務(wù)等相關(guān)專業(yè)，對內(nèi)行審計比較了解，并具備較強的內(nèi)控審計知識，熟練掌握內(nèi)控審計工作流程和專項業(yè)務(wù)知識

其他技能

    熟練用使用辦公軟件，掌握網(wǎng)絡(luò)信息化基本技能，包括OA系統(tǒng)等的使用，受過內(nèi)控審計、風(fēng)險管理方面的專業(yè)培訓(xùn)

工作經(jīng)驗

三年以上工作經(jīng)驗，一年以上內(nèi)控審計工作經(jīng)驗

業(yè)務(wù)范圍

熟悉國家相關(guān)法律法規(guī)，以及國家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、政策；了解行業(yè)發(fā)展方向及同行業(yè)內(nèi)控審計工作的相關(guān)情況；熟知本行業(yè)的內(nèi)控審計管理體系及相關(guān)制度

能力素質(zhì)

   有良好的風(fēng)險導(dǎo)向、問題解決能力，能夠快速掌握新知識并加以運用；具備獨立實施風(fēng)險控制及風(fēng)險管理審計工作能力，對風(fēng)險以及事故具備應(yīng)變能力，心理素質(zhì)良好，思維清晰敏銳，有較強的抗壓能力

崗位目的

    協(xié)助內(nèi)控審計經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司的內(nèi)控審計工作

溝通關(guān)系

對內(nèi)溝通

內(nèi)控審計部經(jīng)理、各職能部門相關(guān)人員

對外溝通

上級內(nèi)控審計機關(guān)、稅務(wù)機關(guān)、會計事務(wù)所等

職責(zé)范圍

負(fù)責(zé)程度（“”）

考核標(biāo)準(zhǔn)

支持

部分

全責(zé)

1.根據(jù)風(fēng)險管控體系要求，完善、執(zhí)行風(fēng)險管理措施

公司風(fēng)險內(nèi)控管理措施落實率達(dá)   %

2.負(fù)責(zé)調(diào)查、評價內(nèi)部風(fēng)險管控機制的運行效果，并對風(fēng)險管控措施的有效性進(jìn)行評價

內(nèi)控審計項目風(fēng)險管控措施落實率達(dá)   %

3.對內(nèi)控審計報告中的建議或整改意見落實情況進(jìn)行跟蹤回訪，并定期進(jìn)行后續(xù)評估

內(nèi)控審計報告中意見落實情況評估不低于   分

4.協(xié)助內(nèi)控審計經(jīng)理定期撰寫或編輯行業(yè)預(yù)警、行業(yè)指引和宏觀經(jīng)濟周期分析，作為業(yè)務(wù)部門操作參考

相關(guān)分析報告的編制完善率達(dá)  %

5.根據(jù)內(nèi)控審計整改要求及時間限定，檢查被審計部門整改措施的落實情況，及時向部門領(lǐng)導(dǎo)匯報

向上級部門匯報工作及時率達(dá)   %

6.遵守內(nèi)控審計工作紀(jì)律和保密制度，妥善保管內(nèi)部審計工作底稿及資料

資料泄露次數(shù)為0

7.協(xié)助部門領(lǐng)導(dǎo)跟進(jìn)重大內(nèi)控審計事項，對與公司有關(guān)的特定事項進(jìn)行專項審計

專項內(nèi)部控制審計工作落實率達(dá)到   %

8.積極參與內(nèi)控審計相關(guān)業(yè)務(wù)知識、技能的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不斷提升業(yè)務(wù)水平

各項培訓(xùn)結(jié)果的合格率達(dá)到   %