【培訓(xùn)對(duì)象】
企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制部門、合規(guī)、紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人,從事內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)、紀(jì)檢監(jiān)察實(shí)務(wù)操作的部門主管及一般員工。

【培訓(xùn)收益】
1、掌握內(nèi)部審計(jì)部門的定位及未來轉(zhuǎn)變； 2、掌握內(nèi)審人員能力模型和職業(yè)發(fā)展通路； 3、掌握內(nèi)部審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化流程和注意事項(xiàng)； 4、掌握舞弊定義及反舞弊的方法； 5、掌握查處舞弊的工具和方法，通過案例學(xué)習(xí)具體技巧； 6、學(xué)習(xí)先進(jìn)企業(yè)的審計(jì)和反舞弊經(jīng)驗(yàn)，并能運(yùn)用到實(shí)際工作中。

第一章 內(nèi)審定義及未來轉(zhuǎn)變
1.內(nèi)部審計(jì)定義
2.內(nèi)審的底層邏輯
2.1.審計(jì)能干什么？（審計(jì)定位三大階段）
2.2.審計(jì)用什么方法干？（審計(jì)方法論的五級(jí)臺(tái)階）
2.3.審計(jì)誰來干？（審計(jì)的組織和人員管理三類模式）
2.4.審計(jì)具體干什么?（審計(jì)業(yè)務(wù)的二十一種類型）
2.5.審計(jì)用什么干？（審計(jì)從簡單到智能工具六十四種）
2.6.審計(jì)干的怎么樣？（審計(jì)的績效與評(píng)估從簡單到復(fù)雜三種類型）
2.7.以終為始（審計(jì)文化與未來）
【互動(dòng)】公司的內(nèi)審事業(yè)目前情況？
【討論】公司未來的內(nèi)審事業(yè)如何發(fā)展？

第二章 審計(jì)方法論的核心-問題導(dǎo)向
1.問題導(dǎo)向三級(jí)八步法
1.1問題導(dǎo)向三級(jí)
1.2落地實(shí)施八步法
2.感知問題
122.1理解業(yè)務(wù)
2.1.1各類業(yè)務(wù)常見底層邏輯
2.1.2IIA 全球?qū)徲?jì)標(biāo)準(zhǔn)要求
【討論】具體業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
2.2批判性思維
2.2.1什么是批判性思維
2.2.2審計(jì)如何運(yùn)用批判性思維
【練習(xí)】批判性思維練習(xí)
4.定位問題
1233.1風(fēng)險(xiǎn)與控制
3.1.1IIA 全球?qū)徲?jì)標(biāo)準(zhǔn)要求
3.1.2查找風(fēng)險(xiǎn)的方法
3.1.3人財(cái)物事的內(nèi)控措施
3.1.4內(nèi)控矩陣
【方法】如何查找不相容職務(wù)未分離
【案例】審計(jì)事件風(fēng)險(xiǎn)分析
3.2數(shù)據(jù)分析
1.1.1數(shù)據(jù)分類
1.1.2內(nèi)外部數(shù)據(jù)收集
1.1.3數(shù)據(jù)預(yù)處理
【案例分析】某央企外部數(shù)據(jù)收集案例
1.1.1數(shù)據(jù)分析思路
1.1.2數(shù)據(jù)分析方法
【案例}數(shù)據(jù)分析實(shí)例展示

4查證問題
4.1取證方法
4.1.1審閱法
4.1.2盤點(diǎn)法
4.1.3訪談法
4.1.4觀察法
4.1.5其他方法
4.2溝通技巧
4.2.1溝通對(duì)象區(qū)別
4.2.2溝通方法
【演練】審計(jì)溝通場(chǎng)景模擬訓(xùn)練
5.定義問題
5.1審慎態(tài)度
5.1.1如何進(jìn)行問題分級(jí)
5.1.2IIA 全球?qū)徲?jì)標(biāo)準(zhǔn)要求
5.2系統(tǒng)思維
5.2.1如何在全局高度討論問題
5.2.2如何在黨建高度討論問題
【案例】某央企審計(jì)問題定性
6.描述問題
6.1邏輯思維
6.1.1金字塔原理
6.2文字表達(dá)
6.2.1報(bào)告寫作八要點(diǎn)
【案例】審計(jì)報(bào)告實(shí)例分析
7.建議問題
7.1落地實(shí)操
7.1.1溝通共識(shí)
7.1.2實(shí)際落地
7.2書面回復(fù)
7.2.1IIA 全球?qū)徲?jì)標(biāo)準(zhǔn)要求
7.2.2回復(fù)要點(diǎn)
8.跟蹤問題
8.1問題分層分類
8.1.1技術(shù)分類
8.1.2管理分類
8.2聯(lián)合督導(dǎo)
8.2.1審計(jì)聯(lián)席會(huì)議
9.減少問題
9.1完善內(nèi)控
9.1.1CCSA工具運(yùn)用
9.2提升管理
9.2.1內(nèi)控三個(gè)閉環(huán)

第三章 重點(diǎn)循環(huán)內(nèi)審實(shí)務(wù)
1.采購
1.1.1審計(jì)環(huán)節(jié)
1.1.1供應(yīng)商管理
審計(jì)要點(diǎn)及方法
【案例】某公司供應(yīng)商管理審計(jì)案例
11.1.11.1.2招投標(biāo)管理
審計(jì)要點(diǎn)及方法
【案例】某公司招投標(biāo)舞弊案例
1.1.3定價(jià)/詢價(jià)管理
定價(jià)要點(diǎn)及方法
1.1.4合同管理十點(diǎn)
【實(shí)務(wù)練習(xí)】某類合同擬定要點(diǎn)
1.1.1.11.1.21.1.31.1.41.1.5驗(yàn)收管理
1.1.6存貨管理
存貨管理審計(jì)
存貨運(yùn)營審計(jì)
1.2審計(jì)對(duì)象
1.2.1定制品審計(jì)案例
1.2.2低易品審計(jì)案例
1.2.3機(jī)配件審計(jì)案例
1.2.4工程類審計(jì)案例
1.2.5研發(fā)樣品類審計(jì)案例
1.2.6服務(wù)類審計(jì)案例

第四章 舞弊定義及分析
1.舞弊概念及舞弊雙三角
2.舞弊類型
3.舞弊縱向形式
1.2.3.3.1資產(chǎn)侵占
3.2腐敗
3.3舞弊性報(bào)表
3.4外部欺詐
【實(shí)用工具】通用舞弊樹分析
4.舞弊橫向?qū)哟?br /> 4.1管理層舞弊
4.2員工舞弊
4.3第三方舞弊
5.舞弊目的劃分
5.1為公司利益的舞弊
5.2為個(gè)人利益的舞弊
【案例分析】某制造業(yè)公司舞弊樹實(shí)例分析

第五章 如何查處舞弊
1.如何有意識(shí)發(fā)現(xiàn)舞弊
2.調(diào)查原則及調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)防范
3.被動(dòng)調(diào)查流程
3.1線索來源分析
3.2線索評(píng)估
4.常見罪名
4.1普通員工常見罪名刑法條款
4.2高管適用罪名刑法條款
4.3常見罪名定罪分析（根據(jù)刑法修正案十二修改）
5.調(diào)查計(jì)劃擬定
5.1順序選定
5.2關(guān)系圖
5.3計(jì)劃擬定
6.證據(jù)及證據(jù)鏈
6.1證據(jù)的類型及特性
6.2電子證據(jù)特殊要求
6.3再生證據(jù)
6.4證據(jù)鏈的模型
【實(shí)戰(zhàn)演練】某受賄舞弊案調(diào)查計(jì)劃擬定及證據(jù)獲取
7.舞弊調(diào)查七大手段
【案例分析】如何養(yǎng)魚？
8.調(diào)查性詢問
8.1詢問總原則
8.2調(diào)查常見四個(gè)階段
8.3詢問注意要點(diǎn)
8.4調(diào)查適用策略/心理戰(zhàn)術(shù)
8.5提問技巧
8.6九步詢問法
8.7筆錄撰寫
123456788.18.28.38.48.58.6【角色扮演】模擬調(diào)查演練
9.調(diào)查總結(jié)和結(jié)案
【實(shí)戰(zhàn)演練】某集團(tuán)采購舞弊案調(diào)查方案擬定
10.主動(dòng)調(diào)查
10.1審計(jì)建模
10.2大數(shù)據(jù)分析及監(jiān)控
【案例分析】某公司主動(dòng)調(diào)查案例 

教育經(jīng)歷
邱健老師，1973年出生于湖南株洲，44歲，常住珠海，中山大學(xué)MBA，國際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA），國際注冊(cè)內(nèi)部控制師（CICS），高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊(cè)信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA），國際注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)。

工作經(jīng)歷
1. 2014—2015年 中國衛(wèi)浴龍頭企業(yè)九牧集團(tuán)（員工一萬多） 集團(tuán)內(nèi)控部總監(jiān)（領(lǐng)導(dǎo)整個(gè)集團(tuán)內(nèi)部控幾十位下屬），九牧商學(xué)院高級(jí)培訓(xùn)師
2. 2009—2013年 中國五百強(qiáng)排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團(tuán)（員工十幾萬人） 集團(tuán)審計(jì)部總監(jiān)，伊利商學(xué)院高級(jí)培訓(xùn)師
3. 2006—2009年 德豪潤達(dá)電器股份集團(tuán)（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業(yè)） 審計(jì)監(jiān)察部經(jīng)理
4. 2001—2006年 廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份集團(tuán)（2004年深交所上市） 審計(jì)部經(jīng)理，負(fù)責(zé)協(xié)助董秘的上市工作
5. 1994--2001年 香港匯達(dá)家具集團(tuán)（員工5000多人，大陸4個(gè)工廠） 財(cái)務(wù)部主管，后提升為審計(jì)部經(jīng)理

老師優(yōu)勢(shì)
邱健老師曾在外資、民營、中國五百強(qiáng)國有控股企業(yè)工作，并有在四家國內(nèi)大型上市集團(tuán)公司工作的經(jīng)驗(yàn)，長期從事審計(jì)監(jiān)察管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理等職位超過21年，是國內(nèi)極少數(shù)主講專業(yè)的審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的高端老師，特別是“伊利集團(tuán)”被評(píng)為全國內(nèi)審工作先進(jìn)企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。
審計(jì)監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計(jì)各領(lǐng)域的實(shí)際操作中具有非常豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，有一整套先進(jìn)、嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)用的審計(jì)管理理念，具備內(nèi)部審計(jì)管理平臺(tái)的系統(tǒng)建設(shè)和團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)能力。
內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理：參與組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作，將風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入到內(nèi)控體系當(dāng)中，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、維護(hù)、持續(xù)改進(jìn)等具有豐富經(jīng)驗(yàn)，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理最新理論有深入研究。

老師亮點(diǎn)：國內(nèi)唯一只講審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)老師；國內(nèi)唯一只從事審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理工作20多年背景的專業(yè)老師；財(cái)務(wù)部與審計(jì)部，是兩個(gè)不同的職能部門，邱健老師21年以來，只從事審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作；是國內(nèi)審計(jì)、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理返聘率最高的一位老師。

咨詢輔導(dǎo)項(xiàng)目：曾經(jīng)組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作；2014-2015年在福建九牧集團(tuán)，做內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢管理和項(xiàng)目輔導(dǎo)，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風(fēng)控自評(píng)等；目前在珠海一家建設(shè)集團(tuán)做審計(jì)與內(nèi)控咨詢項(xiàng)目。

服務(wù)特色
邱健老師秉承審計(jì)人嚴(yán)謹(jǐn)風(fēng)格，培訓(xùn)前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。老師每次培訓(xùn)前都開展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學(xué)員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學(xué)員實(shí)際，達(dá)到最好的培訓(xùn)效果；培訓(xùn)中積極接收學(xué)員反饋意見，進(jìn)行雙向溝通，滿足學(xué)員需求；培訓(xùn)后跟進(jìn)培訓(xùn)效果，持續(xù)提升講課和服務(wù)水平。

培訓(xùn)課題
審計(jì)監(jiān)察類：《企業(yè)內(nèi)部審計(jì)》《審計(jì)戰(zhàn)略和審計(jì)體系構(gòu)建》《各類型審計(jì)開展實(shí)務(wù)》《合規(guī)體系建設(shè)》《反舞弊實(shí)務(wù)》《多種審計(jì)模式結(jié)合開展實(shí)務(wù)》《審計(jì)咨詢與評(píng)估》《經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)》《信息系統(tǒng)審計(jì)》《績效審計(jì)》《管理審計(jì)實(shí)務(wù)》《建設(shè)項(xiàng)目全過程審計(jì)》《社會(huì)責(zé)任審計(jì)實(shí)務(wù)》《文化審計(jì)實(shí)務(wù)》《內(nèi)審轉(zhuǎn)型的方向》
內(nèi)控類：《企業(yè)內(nèi)部控制》《COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引》《內(nèi)控評(píng)估》《內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)務(wù)》《各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控實(shí)務(wù)》
風(fēng)險(xiǎn)管理：《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理》《全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架》《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估》
綜合管理類：《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理》《內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)管理》《內(nèi)部審計(jì)與反舞弊實(shí)務(wù)》 

• 內(nèi)部審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)防控管理暨反舞弊實(shí)操實(shí)務(wù)

  開課時(shí)間：已開課

  開課地點(diǎn)： 廣東-廣州

  舞弊案引發(fā)的思考……一個(gè)國企舞弊案件的回顧……上篇：企業(yè)反腐防腐新趨勢(shì)與反舞弊原理及實(shí)務(wù)第一講：企業(yè)反腐面臨的新形勢(shì)、新挑戰(zhàn)、新國策1.1企業(yè)反腐面臨的新形勢(shì)1.2企業(yè)反腐面臨的新挑戰(zhàn)1.3企業(yè)反腐新國策---企業(yè)反腐新..

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• ISO9001:2015 國家注冊(cè)內(nèi)部審核員

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  開課地點(diǎn)： 江蘇-蘇州

  內(nèi)容提綱 課程內(nèi)容 案例教學(xué) 課時(shí)第一天一、質(zhì)量管理體系概論 1、ISO9001：2015修訂背景說明 2、ISO9001：2015標(biāo)準(zhǔn)的主要變化 3、大質(zhì)量概念詳解 4、質(zhì)量管理新七大原則 5、過程方法與程序的簡介； 6、風(fēng)險(xiǎn)管理簡介 7、過程與績效管理 1)以Motorola的案例說明風(fēng)險(xiǎn)管..

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• 內(nèi)部審計(jì)與反舞弊實(shí)務(wù)

  開課時(shí)間：已開課

  開課地點(diǎn)： 廣東-深圳

  時(shí)間地點(diǎn)：2015年11月14-15日深圳 2015年11月21-22日上海課程對(duì)象：企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制部門負(fù)責(zé)人，擁有內(nèi)部審計(jì)職能的紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人，從事內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制實(shí)務(wù)操作的部門主管及一般員工，其他對(duì)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制感興趣的有識(shí)之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極..

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• 內(nèi)部審計(jì)與反舞弊實(shí)務(wù)

  開課時(shí)間：已開課

  開課地點(diǎn)： 廣東-深圳

  一 審計(jì)理念、團(tuán)隊(duì)及能力1、 內(nèi)審定位和目標(biāo)1.1 內(nèi)審定位探討1.2 IIA定義1.3內(nèi)審目標(biāo)探討2、內(nèi)審職業(yè)環(huán)境和未來十大轉(zhuǎn)變3、思想上如何成為“合格”的內(nèi)審人3.1通用要求3.2職業(yè)要求4、內(nèi)審職業(yè)勝任能力模型和職業(yè)發(fā)..

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• 房地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)實(shí)戰(zhàn)探討

  開課時(shí)間：已開課

  開課地點(diǎn)： 四川-成都

  一：風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控與內(nèi)審的基本概念梳理1．風(fēng)險(xiǎn)管理：⑴ 定義與范疇⑵ 房地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容與指標(biāo)⑶ 房地產(chǎn)上市公司風(fēng)險(xiǎn)排名榜2．內(nèi)部控制：⑴ 定義與范疇⑵ 美國COSO內(nèi)控框架分析⑶ 房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)控體系描述⑷ 上市公司內(nèi)部控制指引的要求3．內(nèi)部審計(jì)：..

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