【培訓對象】
企業(yè)高層、財務(wù)人員、內(nèi)控審計專員及各業(yè)務(wù)部門負責人，皆在內(nèi)控體系建設(shè)中有關(guān)鍵職責，需提升內(nèi)控專業(yè)能力

【培訓收益】
● 學習內(nèi)控框架，掌握體系建設(shè)原則方法，領(lǐng)悟內(nèi)控核心戰(zhàn)略要義，構(gòu)建科學的內(nèi)控體系 ● 認識內(nèi)控體系各部分，掌握內(nèi)控建設(shè)流程方法，識別經(jīng)營環(huán)節(jié)關(guān)鍵風險點 ● 掌握內(nèi)控合規(guī)融合點、內(nèi)控評價指標，協(xié)同管理風險與合規(guī)問題，判斷企業(yè)內(nèi)控有效性 ● 掌握內(nèi)控優(yōu)化路徑，實現(xiàn)內(nèi)控體系的持續(xù)改進，增強內(nèi)控問題解決實操能力 ● 塑造內(nèi)控持續(xù)改進的思維，提升內(nèi)控實際操作執(zhí)行能力， ● 學習知名企業(yè)內(nèi)容經(jīng)典案例，拓寬內(nèi)控建設(shè)的專業(yè)視野

 第一講：內(nèi)控基礎(chǔ)與發(fā)展趨勢
一、內(nèi)部控制的概念與意義
1. 內(nèi)控的定義與核心要素
1）控制環(huán)境，推動文化建設(shè)
2）風險評估，識別關(guān)鍵威脅
3）控制活動，執(zhí)行預(yù)防措施
案例：某企業(yè)因內(nèi)控缺失導致財務(wù)舞弊的教訓
2. 內(nèi)控對企業(yè)治理的價值
1）提升決策的透明與科學性
2）降低業(yè)務(wù)運作的違規(guī)風險
3）保障戰(zhàn)略目標的有效實現(xiàn)
案例：某公司通過完善內(nèi)控體系成功提升市場信譽
二、國際與國內(nèi)內(nèi)控框架介紹
1. COSO內(nèi)控框架
1）五要素及其協(xié)同作用
2）風險管理融入業(yè)務(wù)流程
3）內(nèi)控與績效的有機結(jié)合
案例：某企業(yè)應(yīng)用COSO框架優(yōu)化其風險管理體系
2. ISO 31000 風險管理標準
標準1. 明確風險管理的系統(tǒng)方法
標準2. 設(shè)計與實施風險應(yīng)對策略
標準3. 推動持續(xù)改進管理體系
案例：某企業(yè)利用ISO 31000標準降低供應(yīng)鏈風險
3. 中國企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引
1）明確內(nèi)控五要素的適用要求
2）規(guī)范企業(yè)的內(nèi)控評價與報告
3）細化關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制指引
4）對企業(yè)合規(guī)管理提出具體建議
案例：某上市公司依據(jù)內(nèi)控規(guī)范改進業(yè)務(wù)流程并發(fā)布報告

第二講：企業(yè)內(nèi)部控制體系設(shè)計與實施
一、內(nèi)控體系建設(shè)的3原則
原則1. 風險導向集中關(guān)鍵環(huán)節(jié)
原則2. 注重全面覆蓋業(yè)務(wù)與部門
原則3. 確保體系動態(tài)調(diào)整與適應(yīng)
案例：某制造企業(yè)通過風險導向構(gòu)建高效內(nèi)控體系
二、內(nèi)控體系的5大主要組成部分
1.環(huán)境控制
環(huán)節(jié)一：領(lǐng)導層推動文化與規(guī)范
環(huán)節(jié)二：加強員工內(nèi)控意識培養(yǎng)
環(huán)節(jié)三：設(shè)定道德準則與行為標準
案例：某企業(yè)通過文化建設(shè)強化控制環(huán)境
2. 風險評估
環(huán)節(jié)一：識別內(nèi)外部主要風險因素
環(huán)節(jié)二：分析風險對目標的影響
環(huán)節(jié)三：評估風險發(fā)生概率與后果
案例：某企業(yè)應(yīng)用數(shù)據(jù)技術(shù)提升風險評估精準性
3.活動控制
環(huán)節(jié)一：設(shè)置流程中的關(guān)鍵控制點
環(huán)節(jié)二：執(zhí)行標準化與自動化控制
環(huán)節(jié)三：結(jié)合預(yù)防與糾正措施實施
案例：某公司通過優(yōu)化采購流程降低成本超支風險
4. 信息溝通
環(huán)節(jié)一：構(gòu)建高效的信息傳遞機制
環(huán)節(jié)二：數(shù)據(jù)驅(qū)動的決策與溝通支撐
環(huán)節(jié)三：內(nèi)外部信息共享與協(xié)調(diào)優(yōu)化
案例：某企業(yè)通過信息化工具優(yōu)化內(nèi)部溝通
5. 監(jiān)控改進
環(huán)節(jié)一：定期內(nèi)控自評和持續(xù)改進
環(huán)節(jié)二：反饋缺陷并推進整改落實
環(huán)節(jié)三：建立長期的內(nèi)控優(yōu)化機制
案例：某上市公司通過監(jiān)控體系改進財務(wù)管理
三、內(nèi)控手冊與流程梳理3個關(guān)鍵步驟
1. 梳理核心業(yè)務(wù)及風險流程圖
2. 設(shè)定控制點并制定詳細手冊
3. 實現(xiàn)手冊的更新與維護
關(guān)鍵點：動態(tài)
案例：某企業(yè)通過內(nèi)控手冊提升執(zhí)行一致性

第三講：內(nèi)控與合規(guī)管理的協(xié)同
——內(nèi)控與合規(guī)的融合
融合點1. 整合合規(guī)要求與內(nèi)控流程
融合點2. 共享內(nèi)控與合規(guī)信息資源
融合點3. 協(xié)同管理風險與合規(guī)問題
案例1：某企業(yè)通過內(nèi)控與合規(guī)融合避免出口管制違規(guī)（分析：內(nèi)控失效導致的合規(guī)問題）
案例2：某公司因缺失反舞弊措施受到調(diào)查
案例3：合規(guī)審查不嚴致使業(yè)務(wù)中斷案例
案例4：內(nèi)控優(yōu)化幫助企業(yè)解決合規(guī)問題

第四講：內(nèi)控體系的評價與優(yōu)化
一、內(nèi)控有效性的評價指標
指標1. 內(nèi)控缺陷發(fā)現(xiàn)率與響應(yīng)時間
指標2. 實施成本與風險降低的對比
指標3. 內(nèi)控審計結(jié)果與整改質(zhì)量
案例：某企業(yè)通過定期評價持續(xù)改進內(nèi)控
二、內(nèi)控體系的優(yōu)化路徑
路徑1. 結(jié)合技術(shù)提升體系運行效率
路徑2. 動態(tài)調(diào)整適配環(huán)境和政策變化
路徑20 通過培訓增強員工內(nèi)控意識
案例1：某公司運用數(shù)字化工具優(yōu)化其內(nèi)控流程
案例2：某跨國公司基于風險重塑內(nèi)控流程
案例3：某中小企業(yè)成功建立全面內(nèi)控體系
案例4：上市前企業(yè)實施內(nèi)控評價并優(yōu)化

付軍勝老師 企業(yè)風險管理及內(nèi)控合規(guī)管理專家
25年企業(yè)風險管理及內(nèi)控合規(guī)實戰(zhàn)經(jīng)驗
北京工商大學應(yīng)用經(jīng)濟學碩士
高級會計師
企業(yè)信用管理師、企業(yè)合規(guī)管理師
中國市場學會信用委員會專家
人民銀行征信中心、上海市商務(wù)局外聘專家
中國航天萬源、金風科技、雪峰科技等企業(yè)聘為長期特聘顧問
北京大學、清華大學、中國人民大學總裁班、上海交通大學總裁班專家講師
曾任：聯(lián)想集團（世界500強） | 高級財務(wù)經(jīng)理
曾任：拜博醫(yī)療集團 | 高級副總裁
曾任：益博睿國際商業(yè)信息咨詢（商業(yè)風險咨詢?nèi)蚺琶?） | 中國區(qū)副總裁、咨詢總監(jiān)
現(xiàn)任：新疆立新能源、新疆建筑設(shè)計研究院 | 獨立董事
付老師擁有大型企業(yè)、金融機構(gòu)的風險、內(nèi)控、合規(guī)的實戰(zhàn)+咨詢培訓經(jīng)驗。擅長為企業(yè)建立系統(tǒng)性的風險與內(nèi)控管理方略。以多年經(jīng)驗為基底，創(chuàng)立了【企業(yè)內(nèi)控\風險\合規(guī)管理（Risk-Model）】模型，致力于幫助企業(yè)全面管理風險及內(nèi)控合規(guī)問題：
【他是風控項目的操盤手】為100+家大型企業(yè)提供咨詢服務(wù)，帶隊開展多個風控項目落地：
→ 企業(yè)風險管理：中糧糧油《全面風險管理咨詢項目》、強生醫(yī)療《庫存風險管理模型項目》、中國船舶集團成套物流公司《信用風險管理體系及合規(guī)風險咨詢體系項目》
→ 企業(yè)內(nèi)控合規(guī)：神州數(shù)碼《內(nèi)控及合規(guī)管理咨詢項目》、美國奧升德《內(nèi)控及合規(guī)風險咨詢體系項目》、中聯(lián)重科《全面風險管理及合規(guī)管理咨詢項目》
→ 信用風險管理：農(nóng)業(yè)銀行總行《信貸風險評價項目（巴塞爾合規(guī)項目）》、三一重工《信用風險管理咨詢項目》、美國默克醫(yī)藥《信用風險管理模型項目》
【他是企業(yè)風險的守護者】開展超500+場內(nèi)訓課程，培養(yǎng)企業(yè)員工風險管理意識：
→ 曾為航天萬源股份有限公司，開展《企業(yè)內(nèi)部控制系列課程》，累計12場
→ 曾為中國長城資產(chǎn)有限公司，開展《企業(yè)內(nèi)部控制系列課程》，累計12場
→ 曾為新疆立新能源股份有限公司，開展《企業(yè)內(nèi)部控制系列課程》，累計11場
→ 曾為中國石油集團有限公司，開展《非財務(wù)人員的財務(wù)管理培訓》，累計10場
→ 曾為黑龍江新產(chǎn)業(yè)投資集團，開展《全面風險管理系列培訓》，累計8場
→ 曾為中國鹽業(yè)新疆鹽業(yè)有限公司，開展《全面預(yù)算管理系列培訓》，累計8場
→ 曾為內(nèi)蒙古烏海高新工業(yè)投資集團，開展《合規(guī)管理培訓》，累計8場
→ 曾為國投泰康信托有限公司，開展《全面預(yù)算管理系列培訓》，累計6場
→ 曾為京能集團烏蘭察布電廠，開展《內(nèi)控管理系列培訓》，累計6場

實戰(zhàn)經(jīng)驗：
付老師精通企業(yè)風險管理及內(nèi)控合規(guī)的工具及方法實施，擅長企業(yè)內(nèi)控、風險合規(guī)管理、保密及內(nèi)控管理、企業(yè)財務(wù)風險管理、非財務(wù)人員的財務(wù)管理等，在25年實戰(zhàn)中，兼具甲乙方經(jīng)驗，精準賦能不同企業(yè)：
★【17年企業(yè)實戰(zhàn)】付老師把控企業(yè)運營管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為企業(yè)管控風險，降低壞賬，提升經(jīng)營品質(zhì)，有效把控企業(yè)利潤提升：
——任職聯(lián)想集團期間——
01-管理產(chǎn)品預(yù)算：分析5年銷售數(shù)據(jù)，建立動態(tài)模型，精算產(chǎn)品預(yù)算，合理分配信用資金，實現(xiàn)旺季供貨充足率達98%，周轉(zhuǎn)優(yōu)化使成本降低了15%
02-管控信用風險：建立“360度模型”，考核10項關(guān)鍵指標并年年更新，實地考察30+重點代理商，重點管控5家高風險代理商，實現(xiàn)壞賬率下降5%
——任職拜博醫(yī)療集團期間——
01-戰(zhàn)略規(guī)劃落地：規(guī)劃門診網(wǎng)點30%擴張計劃，新入10個重點城市核心商圈，并建立15項關(guān)鍵指標KPI體系，每月對標分析，保障戰(zhàn)略落地，實現(xiàn)重點城市品牌知名度由20%提升至60%，市場占有率由30%提升40%（均有第三方公司提供調(diào)研數(shù)據(jù)）
02-建立風控體系：建立了財務(wù)風險控制、預(yù)算管理體系、招投標管理、內(nèi)控管理體系，完成年度招標50億，節(jié)約資金5000萬元
03-經(jīng)營計劃管理：制定年度計劃，分解經(jīng)營目標至區(qū)域門診，分析經(jīng)營數(shù)據(jù)，實現(xiàn)精細經(jīng)營管理，實現(xiàn)季初診量環(huán)比增長10%，營收3年增長20%+
04-制度流程升級：修訂醫(yī)療質(zhì)量流程，增長20+項細則，實現(xiàn)客戶滿意度達到了80%

★【8年咨詢培訓】付老師深入研究各類企業(yè)、金融機構(gòu)如何實現(xiàn)系統(tǒng)的財務(wù)、管理風險及內(nèi)部控制，已幫助多家企業(yè)有效管理風險，保障企業(yè)綠色持續(xù)發(fā)展：
01-曾為新疆立新能源股份有限公司（SZ002158），建立8大模塊、100余項細則的招投標合規(guī)管理、內(nèi)控體系，完善了財務(wù)風險管理體系，成果：實現(xiàn)當年融資50億，滿足業(yè)務(wù)需要
02-曾為中國石油天然氣集團（SZ00857），建立風險管理體系，包括4大業(yè)務(wù)信用風險管理流程及合規(guī)管理體系、3層預(yù)警、8大策略風險管理方案，成果：應(yīng)收賬款回收率達到98%+
03-曾為中聯(lián)重科股份有限公司（SZ01157），建立風險合規(guī)體系，幫助該公司建立了風險評估模型以及合規(guī)管理體系，成果：當年實現(xiàn)賬款回收率超過95%
04-曾為新疆新能源集團15個分子公司，建立風險管控體系，分析80余風險點，定管控模式與5項權(quán)限邊界，成果：審計問題減少60%，成本降低15%。
05-曾為中化集團，建立全公司的全面風險管理體系，一共15大模塊、500余項細則的全面風險、信用風險管理、內(nèi)控體系，完善了財務(wù)風險管理體系，成果：實現(xiàn)當年融資成本降低5%，提高了利潤率
06-曾為中糧糧油有限公司，建立內(nèi)控合規(guī)風險管理體系，包括玉米、小麥、大豆等大業(yè)務(wù)的合規(guī)內(nèi)控風險管理流程及合規(guī)管理體系、6個風險事件庫、8個重要預(yù)警指標、12個風險、合規(guī)管理模型，成果：應(yīng)收賬款回收率達到98%、融資成本降低3%
07-曾為三一重工股份有限公司（SH6000031），建立信用風險合規(guī)體系，幫助該公司建立了風險評估模型以及合規(guī)管理體系，成果：當年實現(xiàn)賬款回收率超過96%
08-曾為中國鹽業(yè)集團新疆鹽業(yè)有限公司，建立內(nèi)控合規(guī)管控體系，分析50余風險點，確定定管控模式、20大權(quán)責界面，成果：內(nèi)控問題減少60%，綜合成本降低15%。

主講課程：
《風險管理：實戰(zhàn)型企業(yè)風險管理設(shè)計與實務(wù)》
《風險應(yīng)對：企業(yè)全面風險應(yīng)對策略與決策智慧》
《內(nèi)控體系建設(shè)：精筑內(nèi)控防線，護航企業(yè)征程》
《內(nèi)控管理：掌控內(nèi)控與風險脈搏，驅(qū)動企業(yè)持續(xù)領(lǐng)航》
《內(nèi)控合規(guī)：企業(yè)健康發(fā)展的內(nèi)部合規(guī)管理科學原則與規(guī)范》
《企業(yè)合規(guī)反舞弊實務(wù)——財務(wù)報表識別》
《財務(wù)管理中的風險管理：識別、評估與應(yīng)對全攻略》
《洞察財務(wù)報表背后的真相：分析方法與實戰(zhàn)解讀》