【培訓(xùn)對象】
企業(yè)高層管理人員（如CEO、COO、CFO、法務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)等）及各部門負(fù)責(zé)人

【培訓(xùn)收益】
● 法規(guī)知識完備：洞察國內(nèi)外企業(yè)法規(guī)，搭建知識框架 ● 合規(guī)要義深悟：理解合規(guī)核心，把握合規(guī)管理在企業(yè)各方面的關(guān)聯(lián) ● 風(fēng)險防控精準(zhǔn)：識別、評估并應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險，制定有效應(yīng)對措施 ● 體系建設(shè)熟練：掌握合規(guī)體系搭建流程，推進(jìn)建設(shè)實操 ● 管理技能精通：精通日常合規(guī)管理技能，提升執(zhí)行效能 ● 思維模式重塑：塑造主動合規(guī)思維，培養(yǎng)戰(zhàn)略導(dǎo)向的合規(guī)模式

第一講：合規(guī)認(rèn)知奠基與風(fēng)險洞察
案例：因企業(yè)重大合規(guī)問題引發(fā)行業(yè)震蕩的新聞報道視頻
討論：分析新聞報道的觸動點，分享各自企業(yè)合規(guī)現(xiàn)狀
一、合規(guī)全景洞察
1. 合規(guī)管理的定義與重要性
定義：依規(guī)運(yùn)營管控
——從法律合規(guī)到戰(zhàn)略合規(guī)
1）法律風(fēng)險防控：規(guī)避法律風(fēng)險
2）提升企業(yè)信譽(yù)與競爭力：增信提升競爭力
3）內(nèi)部運(yùn)營優(yōu)化：優(yōu)化內(nèi)部運(yùn)營
2. 合規(guī)管理的核心組成
1）法律遵循
2）風(fēng)險防控
3）文化建設(shè)
案例：通過知名企業(yè)因合規(guī)失范付出沉重代價的案例
二、法規(guī)叢林探秘
1. 國際法規(guī)的復(fù)雜性：跨境合規(guī)挑戰(zhàn)
挑戰(zhàn)1：多國法規(guī)迥異
挑戰(zhàn)2：執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不一
挑戰(zhàn)3：監(jiān)管協(xié)調(diào)艱難
2. 國內(nèi)法規(guī)的逐步完善：最新政策與法規(guī)對企業(yè)的影響
影響1：規(guī)范經(jīng)營邊界
影響2：驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級
影響3：重塑競爭格局
案例：以跨境企業(yè)為例，分析國際法規(guī)要求與合規(guī)應(yīng)對

第二講：合規(guī)文化塑造與風(fēng)險識別
案例：合規(guī)驅(qū)動轉(zhuǎn)型的企業(yè)案例，展示合規(guī)戰(zhàn)略嵌入與激勵機(jī)制設(shè)計
討論：如何在日常運(yùn)營中滲透合規(guī)理念
一、風(fēng)險慧眼之流程分析法
1. 核心業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險點排查
1）查采購環(huán)節(jié)舞弊
2）查生產(chǎn)流程延誤
3）查銷售回款風(fēng)險
2. 合規(guī)風(fēng)險識別的方法與工具
方法1：法規(guī)——對標(biāo)篩查
方法2：流程——回溯診斷
方法3：案例——借鑒預(yù)警
工具1：《合規(guī)風(fēng)險矩陣》
工具2：《內(nèi)控審計軟件》
工具3：《法規(guī)檢索平臺》
案例：通過核心業(yè)務(wù)流程，講解如何逐環(huán)節(jié)排查風(fēng)險點
二、風(fēng)險慧眼之法規(guī)對標(biāo)法
1. 法規(guī)對標(biāo)分析：如何將法規(guī)要求嵌入到企業(yè)流程中
嵌入方法1：流程節(jié)點映射
嵌入方法2：制度條款關(guān)聯(lián)
嵌入方法3：培訓(xùn)宣貫植入
2. 財務(wù)審計流程中的違規(guī)風(fēng)險識別與清單制作
違規(guī)清單1：虛報費(fèi)用列支
違規(guī)清單2：賬目混淆挪用
違規(guī)清單3：財報數(shù)據(jù)造假
案例：財務(wù)審計流程實操練習(xí)，找出違規(guī)風(fēng)險并制作清單

第三講：企業(yè)合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)評估與管理
案例：通過企業(yè)合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)，演示如何構(gòu)建風(fēng)險矩陣
討論：定性與定量評估方法的優(yōu)缺點，分析合規(guī)風(fēng)險管理軟件的應(yīng)用前景
一、合規(guī)風(fēng)險評估
方法1：回溯歷史數(shù)據(jù)
方法2：借助專家判斷
方法3：運(yùn)用模型測算
二、建立風(fēng)險矩陣
關(guān)鍵：評估不同風(fēng)險級別
矩陣1：質(zhì)化量化協(xié)同
矩陣2：雙維定位風(fēng)險
矩陣3：依行對標(biāo)分層
綜合實戰(zhàn)演練：模擬企業(yè)數(shù)據(jù)提供給學(xué)員，評估其合規(guī)風(fēng)險并繪制風(fēng)險地圖
1. 小組匯報：展示合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果與風(fēng)險地圖
講師解讀：風(fēng)險地圖中的關(guān)鍵風(fēng)險點與應(yīng)對措施
2. 互評與反饋：學(xué)員之間互評，分析評估結(jié)果的有效性
教師點評：總結(jié)各組評估結(jié)果，指出不足并提供改進(jìn)建議

第四講：合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對與體系構(gòu)建
案例：分析企業(yè)如何通過優(yōu)化流程規(guī)避風(fēng)險，及通過保險轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險的案例
討論：探討不同策略在不同風(fēng)險場景下的適用性，結(jié)合企業(yè)實際情況選擇最優(yōu)策略組合
一、體系構(gòu)建之合規(guī)制度設(shè)計要點
1. 合規(guī)手冊的設(shè)計：制定具有操作性的合規(guī)制度
操作性1：依流細(xì)化規(guī)則
操作性2：案例引導(dǎo)實操
操作性3：適時更新適配
2. 合規(guī)手冊在企業(yè)中的作用與執(zhí)行
1）作用：規(guī)范員工行為、防控經(jīng)營風(fēng)險
2）執(zhí)行：分層培訓(xùn)宣貫、定期考核監(jiān)督
案例：剖析企業(yè)合規(guī)手冊，指導(dǎo)學(xué)員起草具有操作性的合規(guī)制度
二、體系構(gòu)建之合規(guī)組織架構(gòu)搭建
1. 合規(guī)組織架構(gòu)設(shè)計：如何設(shè)置合規(guī)部門，分配職能
1）部門設(shè)置重點：架構(gòu)精簡扁平、強(qiáng)化業(yè)務(wù)協(xié)同、權(quán)限劃分明晰
2）合規(guī)職能重點：風(fēng)險實時監(jiān)測、制度嚴(yán)格審核、違規(guī)嚴(yán)肅查處
2. 架構(gòu)的優(yōu)缺點
1）集中式架構(gòu)
優(yōu)點：標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一高效、資源集中調(diào)配、風(fēng)險管控有力
缺點：響應(yīng)速度遲緩、業(yè)務(wù)適配不足
2）分散式架構(gòu)
優(yōu)點：貼近業(yè)務(wù)靈活、激發(fā)基層主動
缺點：標(biāo)準(zhǔn)易生分歧、全局統(tǒng)籌薄弱
案例：展示合規(guī)架構(gòu)圖，分析集中式與分散式架構(gòu)的優(yōu)缺點

課程總結(jié)與知識復(fù)盤：
學(xué)員分享：
1）學(xué)員分享合規(guī)管理的實踐經(jīng)驗與啟發(fā)
2）討論各自企業(yè)中實際遇到的合規(guī)問題與解決方案
教師點評：對學(xué)員的學(xué)習(xí)成果進(jìn)行點評，強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵合規(guī)管理要素
1）總結(jié)課程中關(guān)鍵概念和方法，提升學(xué)員對合規(guī)管理的全面理解
2）幫助學(xué)員結(jié)合本企業(yè)情況，進(jìn)一步深化合規(guī)管理實踐
 

付軍勝老師 企業(yè)風(fēng)險管理及內(nèi)控合規(guī)管理專家
25年企業(yè)風(fēng)險管理及內(nèi)控合規(guī)實戰(zhàn)經(jīng)驗
北京工商大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士
高級會計師
企業(yè)信用管理師、企業(yè)合規(guī)管理師
中國市場學(xué)會信用委員會專家
人民銀行征信中心、上海市商務(wù)局外聘專家
中國航天萬源、金風(fēng)科技、雪峰科技等企業(yè)聘為長期特聘顧問
北京大學(xué)、清華大學(xué)、中國人民大學(xué)總裁班、上海交通大學(xué)總裁班專家講師
曾任：聯(lián)想集團(tuán)（世界500強(qiáng)） | 高級財務(wù)經(jīng)理
曾任：拜博醫(yī)療集團(tuán) | 高級副總裁
曾任：益博睿國際商業(yè)信息咨詢（商業(yè)風(fēng)險咨詢?nèi)蚺琶?） | 中國區(qū)副總裁、咨詢總監(jiān)
現(xiàn)任：新疆立新能源、新疆建筑設(shè)計研究院 | 獨(dú)立董事
付老師擁有大型企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)的實戰(zhàn)+咨詢培訓(xùn)經(jīng)驗。擅長為企業(yè)建立系統(tǒng)性的風(fēng)險與內(nèi)控管理方略。以多年經(jīng)驗為基底，創(chuàng)立了【企業(yè)內(nèi)控\風(fēng)險\合規(guī)管理（Risk-Model）】模型，致力于幫助企業(yè)全面管理風(fēng)險及內(nèi)控合規(guī)問題：
【他是風(fēng)控項目的操盤手】為100+家大型企業(yè)提供咨詢服務(wù)，帶隊開展多個風(fēng)控項目落地：
→ 企業(yè)風(fēng)險管理：中糧糧油《全面風(fēng)險管理咨詢項目》、強(qiáng)生醫(yī)療《庫存風(fēng)險管理模型項目》、中國船舶集團(tuán)成套物流公司《信用風(fēng)險管理體系及合規(guī)風(fēng)險咨詢體系項目》
→ 企業(yè)內(nèi)控合規(guī)：神州數(shù)碼《內(nèi)控及合規(guī)管理咨詢項目》、美國奧升德《內(nèi)控及合規(guī)風(fēng)險咨詢體系項目》、中聯(lián)重科《全面風(fēng)險管理及合規(guī)管理咨詢項目》
→ 信用風(fēng)險管理：農(nóng)業(yè)銀行總行《信貸風(fēng)險評價項目（巴塞爾合規(guī)項目）》、三一重工《信用風(fēng)險管理咨詢項目》、美國默克醫(yī)藥《信用風(fēng)險管理模型項目》
【他是企業(yè)風(fēng)險的守護(hù)者】開展超500+場內(nèi)訓(xùn)課程，培養(yǎng)企業(yè)員工風(fēng)險管理意識：
→ 曾為航天萬源股份有限公司，開展《企業(yè)內(nèi)部控制系列課程》，累計12場
→ 曾為中國長城資產(chǎn)有限公司，開展《企業(yè)內(nèi)部控制系列課程》，累計12場
→ 曾為新疆立新能源股份有限公司，開展《企業(yè)內(nèi)部控制系列課程》，累計11場
→ 曾為中國石油集團(tuán)有限公司，開展《非財務(wù)人員的財務(wù)管理培訓(xùn)》，累計10場
→ 曾為黑龍江新產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)，開展《全面風(fēng)險管理系列培訓(xùn)》，累計8場
→ 曾為中國鹽業(yè)新疆鹽業(yè)有限公司，開展《全面預(yù)算管理系列培訓(xùn)》，累計8場
→ 曾為內(nèi)蒙古烏海高新工業(yè)投資集團(tuán)，開展《合規(guī)管理培訓(xùn)》，累計8場
→ 曾為國投泰康信托有限公司，開展《全面預(yù)算管理系列培訓(xùn)》，累計6場
→ 曾為京能集團(tuán)烏蘭察布電廠，開展《內(nèi)控管理系列培訓(xùn)》，累計6場

實戰(zhàn)經(jīng)驗：
付老師精通企業(yè)風(fēng)險管理及內(nèi)控合規(guī)的工具及方法實施，擅長企業(yè)內(nèi)控、風(fēng)險合規(guī)管理、保密及內(nèi)控管理、企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管理、非財務(wù)人員的財務(wù)管理等，在25年實戰(zhàn)中，兼具甲乙方經(jīng)驗，精準(zhǔn)賦能不同企業(yè)：
★【17年企業(yè)實戰(zhàn)】付老師把控企業(yè)運(yùn)營管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為企業(yè)管控風(fēng)險，降低壞賬，提升經(jīng)營品質(zhì)，有效把控企業(yè)利潤提升：
——任職聯(lián)想集團(tuán)期間——
01-管理產(chǎn)品預(yù)算：分析5年銷售數(shù)據(jù)，建立動態(tài)模型，精算產(chǎn)品預(yù)算，合理分配信用資金，實現(xiàn)旺季供貨充足率達(dá)98%，周轉(zhuǎn)優(yōu)化使成本降低了15%
02-管控信用風(fēng)險：建立“360度模型”，考核10項關(guān)鍵指標(biāo)并年年更新，實地考察30+重點代理商，重點管控5家高風(fēng)險代理商，實現(xiàn)壞賬率下降5%
——任職拜博醫(yī)療集團(tuán)期間——
01-戰(zhàn)略規(guī)劃落地：規(guī)劃門診網(wǎng)點30%擴(kuò)張計劃，新入10個重點城市核心商圈，并建立15項關(guān)鍵指標(biāo)KPI體系，每月對標(biāo)分析，保障戰(zhàn)略落地，實現(xiàn)重點城市品牌知名度由20%提升至60%，市場占有率由30%提升40%（均有第三方公司提供調(diào)研數(shù)據(jù)）
02-建立風(fēng)控體系：建立了財務(wù)風(fēng)險控制、預(yù)算管理體系、招投標(biāo)管理、內(nèi)控管理體系，完成年度招標(biāo)50億，節(jié)約資金5000萬元
03-經(jīng)營計劃管理：制定年度計劃，分解經(jīng)營目標(biāo)至區(qū)域門診，分析經(jīng)營數(shù)據(jù)，實現(xiàn)精細(xì)經(jīng)營管理，實現(xiàn)季初診量環(huán)比增長10%，營收3年增長20%+
04-制度流程升級：修訂醫(yī)療質(zhì)量流程，增長20+項細(xì)則，實現(xiàn)客戶滿意度達(dá)到了80%

★【8年咨詢培訓(xùn)】付老師深入研究各類企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)如何實現(xiàn)系統(tǒng)的財務(wù)、管理風(fēng)險及內(nèi)部控制，已幫助多家企業(yè)有效管理風(fēng)險，保障企業(yè)綠色持續(xù)發(fā)展：
01-曾為新疆立新能源股份有限公司（SZ002158），建立8大模塊、100余項細(xì)則的招投標(biāo)合規(guī)管理、內(nèi)控體系，完善了財務(wù)風(fēng)險管理體系，成果：實現(xiàn)當(dāng)年融資50億，滿足業(yè)務(wù)需要
02-曾為中國石油天然氣集團(tuán)（SZ00857），建立風(fēng)險管理體系，包括4大業(yè)務(wù)信用風(fēng)險管理流程及合規(guī)管理體系、3層預(yù)警、8大策略風(fēng)險管理方案，成果：應(yīng)收賬款回收率達(dá)到98%+
03-曾為中聯(lián)重科股份有限公司（SZ01157），建立風(fēng)險合規(guī)體系，幫助該公司建立了風(fēng)險評估模型以及合規(guī)管理體系，成果：當(dāng)年實現(xiàn)賬款回收率超過95%
04-曾為新疆新能源集團(tuán)15個分子公司，建立風(fēng)險管控體系，分析80余風(fēng)險點，定管控模式與5項權(quán)限邊界，成果：審計問題減少60%，成本降低15%。
05-曾為中化集團(tuán)，建立全公司的全面風(fēng)險管理體系，一共15大模塊、500余項細(xì)則的全面風(fēng)險、信用風(fēng)險管理、內(nèi)控體系，完善了財務(wù)風(fēng)險管理體系，成果：實現(xiàn)當(dāng)年融資成本降低5%，提高了利潤率
06-曾為中糧糧油有限公司，建立內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理體系，包括玉米、小麥、大豆等大業(yè)務(wù)的合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險管理流程及合規(guī)管理體系、6個風(fēng)險事件庫、8個重要預(yù)警指標(biāo)、12個風(fēng)險、合規(guī)管理模型，成果：應(yīng)收賬款回收率達(dá)到98%、融資成本降低3%
07-曾為三一重工股份有限公司（SH6000031），建立信用風(fēng)險合規(guī)體系，幫助該公司建立了風(fēng)險評估模型以及合規(guī)管理體系，成果：當(dāng)年實現(xiàn)賬款回收率超過96%
08-曾為中國鹽業(yè)集團(tuán)新疆鹽業(yè)有限公司，建立內(nèi)控合規(guī)管控體系，分析50余風(fēng)險點，確定定管控模式、20大權(quán)責(zé)界面，成果：內(nèi)控問題減少60%，綜合成本降低15%。

主講課程：
《風(fēng)險管理：實戰(zhàn)型企業(yè)風(fēng)險管理設(shè)計與實務(wù)》
《風(fēng)險應(yīng)對：企業(yè)全面風(fēng)險應(yīng)對策略與決策智慧》
《內(nèi)控體系建設(shè)：精筑內(nèi)控防線，護(hù)航企業(yè)征程》
《內(nèi)控管理：掌控內(nèi)控與風(fēng)險脈搏，驅(qū)動企業(yè)持續(xù)領(lǐng)航》
《內(nèi)控合規(guī)：企業(yè)健康發(fā)展的內(nèi)部合規(guī)管理科學(xué)原則與規(guī)范》
《企業(yè)合規(guī)反舞弊實務(wù)——財務(wù)報表識別》
《財務(wù)管理中的風(fēng)險管理：識別、評估與應(yīng)對全攻略》
《洞察財務(wù)報表背后的真相：分析方法與實戰(zhàn)解讀》

 

 

• 銀行大堂經(jīng)理服務(wù)禮儀與規(guī)范輔導(dǎo)

   

  第一講：角色就是人格——大堂經(jīng)理角色認(rèn)知與定位一、大堂經(jīng)理的定位與職責(zé)1. 大堂經(jīng)理的定位1）管理定位2）服務(wù)定位3）營銷定位2. 大堂經(jīng)理的職責(zé)1）環(huán)境管理2）分流引導(dǎo)3）識別推薦4）指導(dǎo)使用5）咨詢營銷6）維持秩序7）督導(dǎo)糾正8）檢查指導(dǎo)9）信息反饋10）定期報告..

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